利令智昏一场空.PDF

“投资者保护·明规则、识风险”案例——非法咨询局中局 利令智昏一场空 公布时间： 2017-11-06 2017-11-06 来源:新疆证监局 合法正规的投资咨询服务能够帮助投资者树立合理、科学的投资理念,通过 专业投资顾问所提供的咨询建议,投资者能够获得相对专业、全面、科学的市场 分析与判断,为投资决策和交易策略提供有力的支持,从而获得相对较高的投资 收益。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行 办法实施细则》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期 货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则,以保证投资咨询 业务依法、合规、健康地发展,保护中小投资者的合法权益不受侵害,维护资本市 场的公平、正义和法制。然而,近些年有不法分子冒充正规投资咨询机构,以提供 精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的 信任,先让投资者在非法期货交易市场开立资金账户,进行所谓贵金属、石油等品 种的期货和现货交易,随后通过各种手法实施导致投资者资金受损的违法行 为。 听信高额收益承诺,无风险意识。投资者管某在2015 年3 月接到自称是某贵 金属交易所的会员单位某贵金属有限公司业务员张某的电话,张某在电话中声称 在该交易场所炒贵金属每月都有30%-60%的利润,他公司有高级理财师和金牌操 盘手可以提供投资咨询建议,投资者只需要听从投资咨询建议,即可实现超高的 收益回报。管某听从该公司业务人员安排,开立了资金账户,并听从投资总监邵某 的建议,管某不做辨别完全听从邵某的交易买卖指令,短期内就亏损了近37 万元。 过了一段时间之后,自称是该公司业务员的吴某打电话告知管某,声称之前与管 某联系的张某和邵某因违规操作已经被公司开除,今后将由投资顾问蔡某为其提 供咨询服务,然而管某在听从了蔡某的买卖交易指令后,非但没有任何盈利,反而 继续亏损,常常被强行平仓。2015 年5 月中旬,自称是该公司市场总监的陈某通 过电话告诉管某,声称该贵金属有限公司为答谢VIP 会员从1000名会员中抽取了 100 名幸运者,管某很幸运地被抽中,并将在6 月这一个月中能实现80%的投资回 报,但前提是必须再投入100 万元,管某随即投入103 万元,但在听从了陈某的投 资咨询建议后,管某在6 月当月就亏损近80 万元,而在2015 年3 月-8 月的短短5 个月中,管某听从该贵金属有限公司的投资咨询建议累计亏损117.84 万元。 不学无知心存侥幸,再一次上当。失败的投资者常常是因为其无知的赌博心 理和侥幸心态。就在管某为投资损失不断懊悔和自责的时候,她在2015 年6 月接 到自称是某贵金属交易所会员单位某信息技术有限公司业务员刘某的电话,刘某 询问管某是否在进行过现货交易,盈利情况如何等等问题,当得知管某亏损了近 100 万元后,刘某当即对管某表示他们公司有高级理财师和金牌操盘手可以提供 投资咨询建议,比之前的投资咨询公司更有实力和操作水平,他们会派来自某知 名投资公司的李某指导管某,绝对保证管某实现每个月30%-60%的投资回报,管 某急于挽回前期的损失,听从了刘某的建议,开立交易账户,并投入资金近53 万 元,在李某的哄骗下,管某将账户及密码告诉了李某,期间李某说为管某挣了3 万 元,管某打开账户看到果真挣了钱。但是,第二天,管某眼看着李某用QQ 远程为她 操作亏损了20 万元,之后都是李某为管某进行远程操盘,几乎单单亏损,常常被 强行平仓。仅2015 年8 月10 日-30 日期间,管某累计亏损51.89 万元。 管某听从所谓投资咨询建议,甚至将账户密码告诉所谓的高级理财师,在不 超过6 个月的时间里,先后在两个所谓的从事现货交易公司累计亏损达高达到 169.73 万元,对自身和家庭带来了难以补救的损失和创伤,虽然管某已经向当地 公安机关报案,但是此案件侦破工作目前没有取得实质进展。 明白规则识别风险,方可避损失。不法分子利用投资者急于获得高额回报的 心理,通过编造和虚构所谓的专业投资顾问,能够为投资者提供专业投资咨询服 务,骗取投资者的信任,并进一步让投资者参与其构建的非法期货交易场所的虚 拟交易中,通过操纵交易价格、交易量和加杠杆等非法操作方式,逐步骗取投资者 的财产。通过一个又一个以专业咨询建议名义粉饰的交易指令,将投资者一步步 引向早已布