山鹰国际控股股份公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度.PDFVIP

山鹰国际控股股份公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为了规范山鹰国际控股股份公司（以下简称“公司”） 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务， 根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业 务指引》（以下简称“ 《业务指引》”），及 《公司章程》和 《信息 披露制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》、《业务指引》的规定，办理 信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》、《业务指引》 规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由 公司根据本制度的规定自行审慎判断，并接受上海证券交易所的 事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业 秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可 以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形， 披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞 争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带 来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和 经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门 规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定 时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采 取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 第九条 公司相关业务部门或子公司发生本制度所述暂缓、 豁免披露事项时，应向公司证券部提交《信息披露暂缓、豁免事 项内部审批表》，列明申请暂缓或豁免披露的事项内容、原因和 依据、暂缓披露的期限、有关内幕知情人签署的 《保密承诺书》 等材料，同时证券部积极做好内幕信息知情人登记事项。公司董 事会秘书对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。 如相关信息不符合暂缓或豁免披露条件的，应及时披露相关信息。 第十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应 当由公司董事会秘书对下列事项进行登记，并经公司董事长签字 确认后，由证券部妥善归档保管。 董事会秘书登记的事项一般包括： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因及依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺；（详见附件一） （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。（详见附件二） 第十一条 公司已暂缓或豁免披露的信息，出现下列情形之 一的，公司应当及时核实相关情况并对外披露： （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的； （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当 及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、 公司内部登记审核等情况。 第十二条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，按国 家有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》以及上海证券交 易所其他相关业务规则的规定执行。 第十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章 及《公司章程》、《信息披露制度》的规定执行。 第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实 施。 二〇一七年十一月十四日 附件一： 保密承诺书 本人作为特定□暂缓披露信息/□豁免披露信息的知情