外商投资负面清单模式的国内外经验比较研究-论文.pdfVIP

山东大学学报 (哲学社会科学版) 2016年第5期第145-152页 外商投资负面清单模式的国内外经验比较研究 杨荣珍 高天昊 摘要：中关双边投资协定的谈判焦点聚焦于负面清单的磋商，协定一旦签署，将成为我国第一个应用负面 清单模式的国际经济协定。本文通过选取 美国、韩国和墨西哥三 国在 BIT、FTA 中的负面清单实践，结合 我国在 自由贸易试验 区试行的负面清单制度进行对 比研究，重点就负面清单中的产业选择与保护、负面清 单的文本设计等 内容进行探讨。结果显示，各国的负面清单重点列入了关系经济基础、经济安全和本国竞 争力较弱的产业，同时对本国优势产业采取适度保护策略；在文本设计上均包含 了正面义务、限制性行业、 不符措施描述 、国内法律依据和政府层级等要素。 关键词 ：外商投资；负面清单；双边投资协定；比较研究 自上个世纪8O年代美 国在双边投资协定(BIT)中引入负面清单模式以来，“准入前国民待遇+负 面清单”的外资管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势。2013年 7月，我国首次在中美双边 投资协定谈判中同意以“准入前国民待遇+负面清单”为基础进行实质性谈判 。截至 2016年 5月，中 美有关负面清单的谈判仍处于紧密磋商之 中。在 “准人前国民待遇+负面清单”的外资管理模式下， 负面清单明确限定了东道 国政府外资政策的实施空间，对东道 国市场开放程度和外资管理体制提出 了更高的要求 ，并将进一步影响我国的产业发展和经济安全。 一 、 负面清单的概念辨析 负面清单一词源 自“negativelist”的直译，又称 “否定清单”或 “否定列表”，是指一国在外资准入和 管理领域制定的载明与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施以及有关当地存在、业绩和高管要求等 管理措施的列表或清单①，其实质上是东道 国禁止或限制外资进入的 “行业黑名单”。由于负面清单 遵循 “法无禁止皆可为”的形式逻辑，事实上给与了外资以较高的自由度 ，因而通常与准人前国民待遇 一 起构成高水平投资 自由化协议的基础。 20世纪 80年代之后 ，美国在对外签订双边投资协定(BIT)或 自由贸易协定(FTA)的投资章节 中 广泛运用负面清单形式要求缔约方扩大对外资的市场准入 。 (一)负面清单的表现形式 大多数的负面清单 以协定附件的形式存在 ，但有关负面清单的附件数量及附件 的具体形式却并 未形成统一的惯例 。就表述方式而言，负面清单最常见的表达是 “以否定列表形式保留的不符措施 (non-conformingmeasures)”，“保留条款 (reservations)”、“例外情形 (exceptions)”等表述亦偶有出 现，而真正以 “负面清单 (negativelist)”字眼出现的场合非常罕见。总的来说，负面清单的形式多变， 收藕 日期 ：2016—05—24 基金项 目：教育部人文社科重点研究基地重大项 目“国际直接投资规则发展新趋势及 中国的应对研究”(15JJD79OOO4)；国家 社科基金规划项 目“国际经贸规则演变与我国自由贸易区战略实施研究”(16BGJ002)。 作者简介 ：杨荣珍 ，对外经济贸易大学 中国WTO研究院研究员 ，博士生导师(jE京 1OOO29)；高天昊，对外经济贸易大学中国 wT0研究院硕士研究生 (北京 100029)。 ① 庞明川、朱华、刘婧：《基于准人前国民待遇加负面清单管理的中国外资准入制度改革研究》，《宏观经济研究~2014年第 12期。 145 山东大学学报 (哲学社会科学版) 没有 固定 的格式和套路 ，但其实质内容上具有一致性 ，即将对外资准入 的限制或禁止性规定 以清单形 式列 出，除此之外的行业 、领域等外资均享有与 内资同等的进入权利。 (二)负面清单的主要内容 从国际贸易和投资协定 中负面清单 的相关实践来看 ，一个完整 的负面清单通常包含六项具体 内容 ： 1．不符措施对应的正面义务 。最初的负面清单所列的限制性行业和特别管理措施仅针对国际贸 易和投资协定