上市公司收购报告书摘要审核对照表.doc

上市公司收购报告书摘要审核对照表 上市公司名称 证券简称 证券代码 收购人 类别（可多选） 股份持有人 □ 股份控制人 □ 一致行动人 □ 序号 核对事项 收购人核对 交易所复核 备注 一、提交文件和时点审查 1.1 是否提交下列文件： 与本次收购有关的法律文件：股份转让协议及其他有关协议、集中竞价交易单、行政划转的决定、司法判决（裁定）、仲裁裁决的有关判决或裁决书、公开拍卖、遗产继承、赠与的有关法律文件等； 收购报告书摘要； 收购报告书。 1.2 是否在签署协议当日报送收购报告书摘要、协议或相关法律文件，其他形式的收购是否在事实发生日或知悉后及时报送？ 1.3 是否在签署协议次日报送收购报告书？ 二、收购报告书摘要的重要事项 2.1 应当履行义务的所有收购人是否均履行报告和披露义务？注 股份持有人 股份控制人 一致行动人 2.2 各收购人及其各自的法定代表人（或者主要负责人）是否在上市公司收购报告书摘要上签字、盖章、签注日期，并发表声明？ 2.3 是否披露本次收购的重要事项？ A上市公司的名称、股票上市地点、股票简称、股票代码； B 收购人的姓名或名称、住所、通讯地址、联系电话； C收购报告书签署日期。 2.4 重要声明 2.4.1 2.4.2 2.4.3 2.4.4 2.4.5 2.4.6 2.4.7 2.4.8 2.4.9 2.4.10 2.4.11 2.4.12 是否声明“本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”？ 是否声明“编写本报告所依据的法规”？ 是否声明“依据《证券法》、《收购办法》的规定，已全面披露了收购人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的XX上市公司股份？? 截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式持有、控制XX上市公司的股份“？ 是否声明“ 收购人签署本报告是否已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突”？ 是否涉及须经批准方可进行的收购行为？ 如是，收购人是否声明本次收购在获得有关主管部门批准后方可进行？ 是否涉及触发要约收购义务的？（超过30％） 如是，是否声明尚须取得中国证监会豁免要约收购义务？ 如不能豁免，收购人的打算是否披露？ 是否涉及其他法律义务？ 如是，是否声明“本次收购生效的条件”？ 是否声明“本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明”？ 如是国有股转让，需经财政部批准，如涉及外资收购，需经国家经贸委批准 三、收购人介绍（适用收购人为法人或者其他组织的情形） 3.1 是否披露收购人的名称、注册地、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯方式？ 3.2 是否以方框图或者其他有效形式，全面披露其相关的产权及控制关系，列出股份持有人、股份控制人及各层之间的股权关系结构图，直至最终控制人为自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人？ 3.3 是否用文字简要介绍收购人的主要股东及其他与收购人有关的关联人的基本情况，以及其他控制关系（包括人员控制）？ 3.4.1 3.4.2 收购人是否在最近五年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁？ 如是，是否披露处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类，诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况； 3.5.1 3.5.2 3.5.3 是否披露收购人董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的姓名、国籍，长期居住地，有无取得其他国家或者地区的居留权？ 前述人员是否在最近五年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁？ 如是，是否披露处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类，诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况？ 身份证号码需要报送，但是不需要在媒体公告。 3.6 收购人是否披露其持有、控制其他上市公司百分之五以上发行在外股份的情况？ 三、收购人介绍（适用收购人为自然人的情形） 3.1A 是否披露姓名、国籍、通讯地址、通讯方式以及是否取得其他国家或者地区的居留权等？ 身份证号码和住所应当报送，但是不需要在媒体公告 3.2A 是否披露最近五年内的职业、职务，注明每份职业的起止日期以及所任职单位的名称、主营业务及注册地以及是否与所任职单位存在产权关系？ 3.