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质量、环境兼容管理体系内部审核检查表 受审核部门 审核体系类型 作 成 部 署 ISO事务局 审核日期 ( 质量管理体系 ( 环境管理体系 质量/环境管理者代表承认 审核 作成 审 核 员 陪同人员 要 求 相关文件 审核方法 检查记录 判定结果 ISO9001条款 ISO14001条款 4.1 总要求 4.2.1 总则 4.2.2质量手册 4.1 总要求 4.4.4文件 质量手册 环境手册 质量/环境程文件 手册的编写格式不做具体的要求,可通过现场审核了解实际效果. 查看公司是否建立及保持质量手册、环境手册以及程序文件，手册是否对相关体系要求制定程序进行描述。手册是否能全面覆盖标准的所有要求。 审查手册和明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求删减的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求。 □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 4.2.3文件控制 4.4.5文件控制 文件控制程序 公司是否建立该程序文件？以确保体系所要求的所有文件便于查找 查看文件的控制范围是否包含管理性文件、技术性文件及外来文件。 查看公司/部门的文件在发布前是经过审批、文件是否在受控下使用？现场所使用的文件是否为最新的有效版本？ 是否能确保凡对环境的有效运行和产品质量具有关键作用的岗位, 都可能得到有关文件的现行版本? 部门所保管的文件是保持清晰、易于识别。 公司对于作废文件，是否对其作出标识，并确保迅速将从所有发放和使用场所撤回，并做好回收记录？ □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 4.2.4记录控制 4.5.4记录控制 记录控制程序 公司是制定记录控制程序？ 受审核部门是否保持质量、环境记录进行保存？ 部门是否对记录进行标识、按类保存、易于查找？是否规定其保存期限？到了保存期限如何处理？ □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 续表 2/10 要 求 相关文件 审核方法 检查记录 判定结果 ISO9001条款 ISO14001条款 5.1管理承诺 4.2环境方针 质量手册 环境手册 通过最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，对顾客、相关方要求的识别、产品要求的评审等是如何进行的？公司是否制定质量、环境方针？质量目标？环境目标？作为最高的管理者是如何给公司配备足够的资源？ □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 5.2以顾客为关注焦点 / ● 质量手册 通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。 □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 5.3质量方针 4.2环境方针 ● 质量手册 ● 环境手册 ● 环境方针管理规定 查看质量方针和环境方针是否形成书面的？是否经过社长的批准？查看方针中是否包括两个承诺？ 与最高管理者座谈，了解公司对于方针是如何传达到各部门和公司内各个工作人员的？ 各部门工作人员是否对质量方针和环境方针了解？抽查3-5名工作人员。 □ 合格 □ 严重不符合 □ 一般不符合 □ 观察项 5.4策划 5.4.1质量目标 4.3策划 4.3.3目标、指标和管理方案 ●目标、指标和方案控制程序 ●品质方针品质目标 ●品质