发行人律师关于本次发行的文件补充.PDFVIP

发行人律师关于本次发行的文件 补充法律意见书（三） 北京市金杜律师事务所 关于百洋水产集团股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 补充法律意见书(三) 二零一二年二月 1-4-1 发行人律师关于本次发行的文件 补充法律意见书（三） 致：百洋水产集团股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”或“金杜”）接受百洋水产集团股 份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，作为其本次发行上市的专项 法律顾问。本所律师已经根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司 法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《公开发行证券公司 信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等 法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）的有关规定，就发行人本次发行上市事宜于2011年3月22日出具了《北 京市金杜律师事务所关于百洋水产集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的 律师工作报告》、《北京市金杜律师事务所关于百洋水产集团股份有限公司首次公开 发行股票并上市的法律意见书》。因签字律师变更，本所于2011年11月15日重新 出具了《北京市金杜律师事务所关于百洋水产集团股份有限公司首次公开发行股票 并上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《北京市金杜律师事务所 关于百洋水产集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简 称“《法律意见书》”）；依据中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书110510 号，本所出具了《北京市金杜律师事务所关于百洋水产集团股份有限公司首次公开 发行股票并上市的补充法律意见书》（以下简称“《补充法律意见书》”）；另根据中 国证监会分别于2011年12月25日及2011年12月28日提出的口头反馈意见之要 求，本所出具了《北京市金杜律师事务所关于百洋水产集团股份有限公司首次公开 发行股票并上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）。 现根据中国证监会于2012年2月13日出具的证发反馈函[2012]11号《关于发 审委对百洋水产集团股份有限公司首次公开发行申请文件审核意见的函》（以下简 称“《审核意见》”）之要求，及本所出具《补充法律意见书（二）》之日至本补充法 律意见书出具之日发行人生产经营过程中所发生的变化，本所出具本补充法律意见 1-4-2 发行人律师关于本次发行的文件 补充法律意见书（三） 书。本补充法律意见书是对《法律意见书》、《补充法律意见书》和《补充法律意见 书（二）》的补充，并构成《法律意见书》不可分割的一部分。 本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提、声明和假设同样适用于本补充 法律意见书；本补充法律意见书中使用的定义、术语和简称除另有所指外，与《法 律意见书》中的表述一致。 为出具本补充法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，编制和落实了查验 计划，亲自收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及北京市金杜律师事务 所认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了本所为出具本法律意见所要求提供 的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料 是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件 材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了 包括但不限于面谈、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等方式进行了查验， 对有关事实进行了查证和确认。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师