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北京华沛德权律师事务所 关于苏州启阳新材料科技股份有限公司 申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书（一） 二零一六年十一月 北京华沛德权律师事务所 补充法律意见书（一） 北京华沛德权律师事务所 关于苏州启阳新材料科技股份有限公司 申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书（一） 致：关于苏州启阳新材料科技股份有限公司 本所依法接受委托，委派刘雅琴、梁为律师担任苏州启阳新材料科技股份有 限公司（以下简称“股份公司”或“公司”）申请公司股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌事项的特聘专项法律顾问。根据 《公司法》、《证券法》、《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及其相关细则及指引等配套文件以及 其他相关法律、法规的规定和全国股份转让系统公司的要求，为贵司申请挂牌的 相关事项出具了《法律意见书》。 现根据全国股份转让系统公司于2016 年 10 月25 日出具的《关于苏州启阳 新材料科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 （以下简称“ 《反馈 意见》”）的要求，本所律师对相关事宜进行了进一步查验，并就《反馈意见》 所涉及的需要律师核查并发表意见的有关问题出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是本所已经为贵司出具的《法律意见书》的补充和修正， 《法律意见书》中与本补充法律意见书不一致的部分以本补充法律意见书为准。 本所律师在《法律意见书》中的声明事项亦继续适用于本补充法律意见书。 除非上下文另有所指，本补充法律意见书所使用的简称的含义均与《法律意 见书》使用的简称含义一致。 本所及本所律师根据现行有效的中国法律、法规及规范性文件的要求，按照 中国律师行业公认的业务标准、道德规范，并以勤勉尽责以及诚实信用的原则和 精神，出具本补充法律意见如下： 2 北京华沛德权律师事务所 补充法律意见书（一） 一、公司特殊问题 1、《反馈意见》第1 条，请公司说明报告期初至申报审查期间， 公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发 生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、 是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述 事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 回复： （1）尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据 取得由江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊 1 合伙）出具的编号为苏亚苏审[2016]298 号的 普通合伙）出具的编号为苏亚苏审 《审计报告》 [2016]298 号的 《审计报告》 公司出具的 《公司章程》、《股东 取得公司出具的 《公司章程》、《股东大会议 大会议事规则》、《董事会议事规 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 则》、《监事会议事规则》、《关 2 事规则》、《关联交易管理办法》、《防范控 联交易管理办法》、《防范控股股 股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 东、实际控制人及其他