危化品安全标准化现场考评工作指南.ppt

危险化学品从业单位安全标准化 现场考评工作指南 崔爱红 山东省危险化学品登记办公室 Tel：0531 济南市文化东路80号 现场考评工作指南 （一）考评资源的准备 （二）现场考评的实施 （三）考评员的基本要求 （四）考评员行为守则 （一）考评资源的准备 １、考评组组建 ２、准备现场考评所依据的文件 ３、编写现场考评所需要的工作文件 （一）核查资源的准备 1、考评组组建 ——考评员：经过培训、进入山东省危险化学品从业单位安全标准化考评专家库 ——考评组长：富有审查经验和组织协调能力的考评员 ——技术专家：具有特定专业技术知识和丰富的实际工作经验，对现场考评工作提供技术支持 ——组建原则：考虑考评组成员之间的知识互补，保证考评组整体能力（知识和技能）满足要求 （一）核查资源的准备 ３、编写现场考评所需要的工作文件 ３.1 山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评通知单和计划委派单； ３.2 山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评实施计划; ３.3 山东省危险化学品从业单位安全标准化现场考评检查表； ３.4 企业申请材料：《危险化学品从业单位安全标准化考核申请表》及相关资料；　　 ３.5 需企业安排的资源：如工作场地、交通工具、住宿等。 现场考评实施计划 现场考评实施计划编写注意事项 由考评组长组织编写 时间合理利用，避免重复考评同一区域 1）合理设计考评路线 2）作息时间尽量不与被考评方冲突 3）考评组有足够的时间用于收集客观证据 4）为考评的关键装置和区域配置适当的资源 5）应形成的记录 ——现场考评实施计划 ——现场考评检查表 （二）现场考核的实施 1、考评组预备会议 2、首次会议 3、现场考评实施 4、末次会议 5、考评报告编制 6、现场考评后应提交的文件 （二）现场考核的实施 1、考评组预备会议 由考评组长主持召开，考评组全体成员参加主要内容： ——企业概况、企业自评情况、重大危险源及主要工艺流程； ——现场考评计划进度； ——考评组成员分工； ——现场考评注意事项。 （二）现场考核的实施 2、首次会议（时间控制） ——目的：双方人员会面，就有关考评活动作出安排； ——参加成员：考评组全体成员、受考评单位的主要负责人、有关职能部门等； ——会议内容：双方人员介绍、现场考评日程进度安排、考评组成员分工、说明考评的方式、确定企业需考评组回避的事项并作出 保密承诺、告知企业应给予的必要的配合并请企业配备陪同人员 ——考评安排（包括：文件记录的查阅方式、进入现场的区域、安全要求和规则） ——说明考评组工作组纪律； ——请企业负责人介绍企业准备情况。 ——疑问澄清 ——首次会议应形成的记录 首次会议签到表 3、现场考评实施 目的 按照山东省《危险化学品生产（经营、储存）单位安全标准化标准内容及考核评分细则》的要求，通过在企业现场查找客观证据并进行比较的一系列活动，对企业的安全标准化活动做出评价。 3、现场考评实施 ３.1 现场参观 ３.2 信息收集和验证 ３.3 沟通 ３.4 考评原则 ３.5 现场考评的技巧和方法 3、现场考评实施 ３.1 现场参观：对企业概貌、场地设施、生产过程、工艺水平、现场管理形成比较全面的了解。 ３.2 信息收集和验证：考评员根据分工的范围对照考核评分细则通过提问、查阅文件和记录、现场检查和检测等方式收集客观证据。 客观证据 定义：建立在通过观察、测量、监测或检查及其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息、记录或陈述。 客观证据的种类或形式： ——存在的客观事实 ——面谈人员关于本职范围内的陈述 ——现有的文件记录 客观证据 客观证据的收集方式： ——通过提问 ——查阅文件和记录 ——现场检查和检测 客观证据收集时应注意的问题： ——1）客观证据并不是越多越好，应按照随机抽样的方法，保证样本的随机性、层次性和均衡性（应保证抽取样本数量的充足；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；各要素考评时间合理；各岗位样本抽取均衡及各要素样本抽取合理） 客观证据 ——2）客观证据必须是有效的、真实的 ——3）在收集客观证据的同时应做好详细准确的记录（看到的、听到的真实信息），形成考评检查记录表为形成考评结论提供依据 ——4）控制考评进度（按计划开展考评、合理安排歌部门考评时间） 3、现场考评实施 控制考评气氛（和谐、合作、避免冲突） 控制考评结果（判定不符合以客观事实为基础，以考核评分细则为依据；与收考评方共同确认事实、考评组内沟通协调一致） 3、现场考评实施 考评检查记录表填写注意事项 1）满分项：指明所考评的场