证监会纪律处分.PDFVIP

證監會紀律處分 罰款指引 Hong Kong April 2002 香港 2002 年 4 月 《證券及期貨條例》 與紀律處分個案罰款額相關的考慮因素 本指引根據《證券及期貨條例》第 199(1)(a) 條制定，以說明證券及期 貨事務監察委員會(證監會)將會以何種方式根據第 194(2)或 196(2) 條履行 向受規管人士施加罰款的職能。第 199(1)(b) 條規定證監會在根據第 194(2) 或 196(2) 條履行其施加罰款的職能時，必須考慮本指引。證監會在行使其 施加罰款的權力時，將考慮不 同的因素，而若干因素已在第 199(2) 條列 明。這些因素包括在以下各項考慮因素之內。 根據該條例第 194 或 196 條，證監會可以純粹實施罰款或同時實施其 他紀律制裁。證監會認為施加罰款的措施較譴責更為嚴厲(而公開譴責