现代企业理论课件第二章 交易费用理论.ppt

第二章 交易成本理论 ■主要内容 交易成本(交易费用)是制度经济学中的核心概念，也是企业理论中的核心概念。 ●交易与交易成本； ●交易费用存在的原因； ●交易费用的性质。 一 交易 （一）交易的概念 ◆交易是与生产相对应的一个概念。新制度经济学中将人类的经济活动分为两类： ●生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源的开采、产品的加工。 ●交易性活动：人与人之间发生经济关系的活动。如商品交换、劳资谈判、股票买卖、合同签订等。 ■交易：一切不能归入生产活动的经济活动都是交易活动，即一切不以改变自然为目的的活动都是交易活动。 （二）交易的实质 ■康芒斯理论：1934年出版的〈制度经济学〉中首先严格地研究了交易的内涵。认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数交易组成的一种有机的组织。 ●交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 ●交易的实质是所有权的转移，不是“物品的交换”。 ●交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。实质上是指人类交易活动的三个基本特征。 ▲康芒斯的交易概念：在一定的秩序或集体行动的规则中发生的、利益彼此冲突和依存的个人之间的所有权的转移。 （三）交易的形式或类型（康芒斯） ▲买卖的交易（市场交易）：财富分配为目的的交易 ▲管理的交易（企业交易）：以财富的生产为目的的交易 ▲限额的交易（政府交易）：政府组织与公众之间的交易。 康芒斯交易的分类 买卖的交易：平等的人之间的自愿交换关系； 管理的交易：表现为长期和约规定的上下级之间的命令服从关系； 配额的交易：表现为政府对公民之间的关系。 以上三种交易实质是是对应三种制度：市场、企业和政府。 二 交易成本（费用） （一）交易成本的概念 1、科斯的交易费用理论 科斯（1911-）：现代制度经济学派的代表之一。代表作《企业的性质》（1938年）、《社会成本问题》（1961年），1991年获诺贝尔经济学奖。 （1）交易成本的界定 ■“市场并不是万能的，它的运行也是有成本的”；“使用价格机制是有代价的”，使用价格机制的代价有： 罗纳德·哈里·科斯，1932年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。除了在第二次世界大战期间服务于英国政府以外，科斯—直从事学术研究活动。先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院等任教。 1951年移居美国，先后在布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。 1961年后任美国《法学与经济学杂志》主编。1991年被授予诺贝尔经济学奖。科斯一生从事产权的理论研究。其理论形成大致分为两个阶段。第一阶段，30年代对正统的微观经济学进行批判性考察，指出市场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减少磨擦的关键是产权制度和企业组织形式的创新。在分析企业的起源、性质和生产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础。这一阶段的代表作是1937年发表于 伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典性论文《企业的性质》(该文当时并未引起重视，20多年后，当科斯的另一篇重要论文《社会成本问题》问世后，《企业的性质》一文才引起西方经济学界的广泛关注。正是《企业的性质》一文，奠定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位)。第二阶段，50—60年代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用。指出产权的经济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想概括为“科斯定理”，这一阶段的代表作是1960年发表在《法学与经济学》杂志上的《社会成本问题》一文。 ■交易费用的发现在经济学发展史上的影响被人比拟为爱因斯坦相对论对牛顿理论的革命性发展，它使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界。 ■　发现相对价格的费用，包括获取、分析处理市场信息的费用，寻找交易对象的费用。 ■　交易的谈判和签约的费用，包括了解对手的信誉、讨价还价的费用。 ■　履约成本，包括违约成本、监督成本及风险成本。 ●1960年科斯又将交易成本扩展为： ◆ 度量、界定和保障产权的费用； ◆发现交易对象和交易价格的费用； ◆ 计价还价的费用； ◆订立交易合同的费用； ◆ 执行和维护交易合同的费用； ●狭义的交易成本：在市场机制下，交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱的、时间的和精力的支出。一般情况下，交易成本分为谈判成本和履约成本。 （2）企业的性质 ●“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，企业内部是通过企业家的行政指挥配置资源 ，企业外部是通过市场的价格机制指挥生产（配置资源）。 　●企业之所以能够替代市场，是因为能够节约交易费用。 ●