银行年案件防控工作要点.docxVIP

ⅩⅩ银行年案件防控工作要点 为进一步加强案件防控工作，扎实推进案件防控长效机制建 设，有效防范和化解风险隐患，促进我行业务稳健持续发展，按 照监管部门的有关要求，结合我行实际，制定本方案。 一、指导思想 紧紧围绕“风险管理年”的工作主题，牢固树立“合规是底 线”合规理念，以制度流程建设和优化为先导，以强化内部治理 和内控执行力为保障，构建全面强化内控、全员防范案件的长效 机制，提升核心竞争能力，为实现安全、稳健、持续发展保驾护 航。 二、工作目标 持续贯彻“稳字当头，不出案件”的工作方针，始终保持案 件防控工作的高压态势，提高案防敏感性，以各类风险排查为依 托，严肃内控制度执行力，做到认识到位、措施得力，进一步巩 固案防成果，全面落实案防要点，严格防范各类案件，确保我行 全年安全运营无案件。 三、工作原则 （一）主要领导负责原则。各级机构主要领导负责对所辖机 构案件防控工作进行部署、落实和监督执行，是辖内案防第一责 任人。 （二）预防为主原则。强化主动发现、先期控制、消除隐患 的能力和意识，做好事前防范，把案件风险消灭在萌芽阶段。 （三）重点突出原则。高度关注重点岗位、重点人员、重点 业务、重点时段、重大交易、重要设备风险，加大检查、监督力度，及时排除风险隐患。 （四）及时报送原则。严格执行我行案件防控相关制度，主 动、及时、如实、逐级报送案件（风险）信息，坚决