上海市城市建设投资的开发总公司关于上海市原水股份有限公司人民币普通股股票.pdf

上海市城市建设投资开发总公司 关于上海市原水股份有限公司 人民币普通股股票 之 认沽权证上市公告书 二○○六年四月 原水股份认沽权证上市公告书 声 明 投资者务请注意：与股票相比，权证产品的价格可能急升急跌，权证持有人 可能面临较大的投资风险。此外，权证在到期时有可能不具任何价值。因此，有 意购买权证的投资者应当确保了解权证的性质，并在投资权证前仔细研究本权证 上市公告书内所列的风险因素。必要时，应寻求专业意见。 本公司保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 中国证监会、上海证券交易所、其他政府机关对本次权证上市所做的任何决 定或意见，均不表明其对本次上市权证及标的证券的价值或投资者收益的实质性 判断或保证。 特别风险提示 权证上市后，如果其他机构以原水股份股票为标的证券发行备兑权证，或其 他机构按照交易所有关规则创设权证，可能会对权证的交易价格产生影响。 2 原水股份认沽权证上市公告书 目 录 释 义 4 第一节 概 览 5 第二节 绪 言 6 第三节 风险因素 7 第四节 权证的派送情况 9 第五节 权证的条款 10 第六节 权证的履约担保 17 第七节 发行人情况 18 第八节 发行人的上市承诺 29 3 原水股份认沽权证上市公告书 释 义 在本上市公告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人/ 上海城投/ 公司/ 指 上海市城市建设投资开发总公司，为原水股份 本公司 控股股东和认沽权证的发行人 标的证券上市公司/ 原水 指 指上海市原水股份有限公司 股份 标的证券 指 指原水股份境内发行的人民币普通股票，即原 水股份 A 股股票 认沽权证 指 指上海城投发行的以原水股份股票为标的证 券、约定权证持有人在行权日有权按行权价格 和行权比例向上海城投出售股票的有价证券 对价 指 指上海城投为使其持有的原水股份非流通股获 得流通权而向原水股份流通股股东执行的对价 安排 存续期 指 指权证的存续期间，为认沽权证上市之日起的 300 个自然日 行权日 指 指权证存续期内最后 5 个可上市交易日 相关股东会议 指 指原水股份流通股股东和非流通股股东合议股 权分置改革方案的股东会议 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所/交易所 指 上海证券交易所 登记