云南盐化：收购报告书摘要.pdf

云南盐化股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：云南盐化股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：云南盐化 股票代码：002053 收购人：云南省能源投资集团有限公司 住所：昆明市人民中路美亚大厦19-23 层 通讯地址：昆明市人民中路美亚大厦19-23 层 签署日期：二〇一四年九月 云南盐化股份有限公司收购报告书摘要 收购人声明 一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式 与准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的 有关规定编写。 二、根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》的规定，本 报告书摘要已全面披露了收购人在云南盐化股份有限公司拥有权益的股份： 截至本报告书摘要签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通 过任何其他方式在云南盐化股份有限公司持有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行不违反收购 人公司章程或内部规则中的任何条款，亦不与之相冲突。 四、本次收购尚需取得云南盐化股份有限公司股东大会的批准以及中国证监 会的核准：根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次收购已触发收购人 的要约收购义务，收购人将向中国证监会提出豁免要约收购义务的申请。因此， 本次收购尚须取得云南盐化股份有限公司股东大会同意和中国证监会批准豁免 收购人的要约收购义务后方可履行。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和其所聘请的 专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息 和对本报告书摘要做出任何解释和说明。 云南盐化股份有限公司收购报告书摘要 目 录 第一节 释义1 第二节 收购人介绍3 一、收购人基本情况3 二、控股股东及实际控制人情况7 三、从事的主要业务及简要财务情况说明 10 四、收购人最近五年所受处罚、仲裁的情况 11 五、收购人董事、监事及高级管理人员情况 12 六、持有其他上市公司股份的情况 12 第三节 收购决定及收购目的14 一、收购目的 14 二、收购人在未来12 个月内增持或处置计划 14 三、收购人形成本次收购决定所履行的相关程序 14 第四节 收购方式16 一、本次交易前后收购人持有上市公司股份情况 16 二、本次交易合同的主要内容 16 三、本次认购的批准情况20 四、权利限制20 第五节 本次收购的资金来源21 一、本次收购的对价21 二、本次收购的支付方式21 第六节 其他重要事项22 云南盐化股份有限公司收购报告书摘要 第一节 释义 除非特别说明，以下简称在本报告书摘要中的含义如下： 收购人、云南能投 指 云南省能源投资集团有限公司 云南盐化、发行人、 指 云南盐化股份有限公司 （股票代码：002053 ） 上市公司 此次非公开发行、此 云南盐化以非公开发行方式，向云南能投发行 指 次发行 123,900,735 股人民币普通股的行为 云南省能源投资集团有限公司以现金认购上市公 司云南盐化股份有限公司非公开发行的 本次收购、本次交易 指