宗申动力：受托管理事务年度报告（2013年度）.pdf

重庆宗申动力机械股份有限公司 重庆宗申动力机械股份有限公司 CH ON G QIN G Z ON G SHEN P OW ER MA CH IN E RY C O .,LTD CH ON G QIN G Z ON G SHEN P OW ER MA CH IN E RY C O .,LTD 受托管理事务年度报告 （2013 年度） （2013 年度） 债券受托管理人 瑞信方正证券有限责任公司 （办公地址：北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼15 层） 2014 年6 月 1 重要声明 瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）编制本报告的内容及 信息均来源于重庆宗申动力机械股份有限公司对外公布的《重庆宗申动力机械股 份有限公司2013 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出 具的专业意见。瑞信方正对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担 任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞信方正所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经瑞信方正证券书面许可，本报告不得用作其他任何 用途；投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，瑞信方正不承担任何责任。 2 目录 重要声明2 第一章 本期债券概况4 第二章 发行人2013 年度经营状况和财务状况6 第三章 本期债券募集资金使用情况9 第四章 专项偿债账户的管理情况9 第五章 本期债券担保人情况 10 第六章 债券持有人会议召开的情况 11 第七章 本期债券本息偿付情况 11 第八章 本期债券跟踪评级情况 12 第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 12 第十章 其他重要事项 12 3 第一章 本期债券概况 一、发行人名称 中文名称：重庆宗申动力机械股份有限公司 英文名称：CHONGQING ZONGSHEN POWER MACHINERY CO.,LTD 二、核准情况及核准规模 本次发行经重庆宗申动力机械股份有限公司( 以下简称“宗申动力”、 “公 司”、 “发行人”)董事会于2011 年5 月24 日召开的第八届董事会第三次会议 审议通过，并经2011 年6 月9 日召开的2011 年第二次临时股东大会表决通过。 董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在 2011 年 5 月25 日、2011 年6 月10 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨 潮资讯网站（ ）。 经中国证监会 “证监许可[2011] 1681 号”文核准，发行人获准于境内公开 发行不超过7.5 亿元的公司债券。宗申动力将根据债券市场等情况确定本期债券 的发行时间、发行规模及其他具体发行条款。 三、本期债券的主要条款 1、债券名称：重庆宗申动力机械股份有限公司2011 年公司债券。债券代码 为 “112045”，简称为 “11 宗申债”。 2 、发行规模：人民币7.5 亿元。 3、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。 4 、债