渤海股份：重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书.pdfVIP

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 上市地点：深圳证券交易所 渤海水业股份有限公司 重大资产置换及 发行股份购买资产暨关联交易实施情况 暨新增股份上市报告书 独立财务顾问 二○一四年七月 公司声明 1、本公司及董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整，对本 报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 2 、本公司财务负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报 告书及其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 3、本次交易完成后，公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次 交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 4 、中国证监会、其他政府机关对本次重大资产置换及发行股份购买资产暨 关联交易所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票价值或投资者收益的 实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 5、请全体股东及其他公众投资者认真阅读有关本次交易的全部信息披露文 件，以做出谨慎的投资决策。公司将根据本次交易的进展情况，及时披露相关信 息提请股东及其他投资者注意。 6、本公司提醒投资者注意：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次交易 的实施情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读《四环药业股份有限公司重 大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》全文及其他相关文件，该等 文件已刊载于巨潮资讯网（ ）。 声 明 本公司全体董事承诺四环药业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买 资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书以及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 全体董事签名： 刘逸荣 刘瑞深 蔡淑芬 吕林祥 江波 徐宝平 吕 霞 唐延芹 郭家利 渤海水业股份有限公司 2014 年7 月4 日 目 录 释义 5 第一节 本次交易概述 7 一、本次交易方案概述 7 二、本次非公开发行股份的具体情况 7 第二节 本次发行前后公司基本情况 9 一、本次发行前后前十名股东情况 9 二、本次非公开发行股票对公司的影响 10 第三节 本次交易的实施情况 12 一、本次重组履行程序 12 二、相关资产过户及交付情况 14 三、配套融资发行情况 17 四、期间损益的归属与确认 17 五、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异 18 六、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况 18 七、重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的 情形，或上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形 19 八、相关协议及承诺的履行情况 19 九、相关后续事项的合规性及风险 28 十、独立财务顾问对资产重组实施情况的结论性意见 29 十一、法律顾问对资产重组实施情况的结论性意见 30 第四节 新增股份数量和上市时间 31 第五节 备查文件及相关中介机构联系方式 32 一、备查文件 32 二、查阅地点及时间 32 释义 在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： 公司、上市公司、四环药 四