沈阳兴齐眼药股份有限公司年度报告工作制度.PDFVIP

沈阳兴齐眼药股份有限公司 年度报告工作制度 第一章 总 则 第一条 为了增强沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称 “公司”）年度报 告的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，切实做 好年度报告编制、审计和披露工作，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称 “上市规则”）以及《公司章程》等相关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年度报告编制和信息 披露的各项规定，进一步提高信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，维 护市场的公平、公开、公正的原则。 第三条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立 健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。 第四条 公司应组织相关人员认真学习中国证监会及深圳证券交易所相关业 务规则，及时编制、报送和披露年度报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度， 履行必要的传递、审核和披露流程，提供年度报告编制所需材料，并关注个人签 字责任和对年度报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。 第六条 董事会秘书负责组织和协调年度报告相关信息披露事务，应合理制 定年度报告编制、报送及披露计划，组织有关人员安排落实年度报告的编制和披 露工作。 第七条 董事长作为年度报告编制、披露工作的第一责任人，应督促、检查 1 年度报告编制进度和披露情况。 第八条 财务负责人作为财务报告信息真实性的直接责任主体，应严格遵守 相关规定，做好年度报告编制工作，及时向独立董事、审计委员会汇报公司的生 产经营情况、财务状况以及投融资活动等重大事项，让独立董事能够熟悉了解公 司情况。同时，在会计师实施了解公司生产经营环境、存货监盘、函证、关联方 认定等程序时不得设置障碍，应提供必要的帮助，及时向会计师提供资料，配合 会计师做好年度报告审计工作。 第九条 独立董事和审计委员会在年度报告编制、披露期间应充分发挥监督 作用，勤勉尽责。 第十条 在董事会审议年度报告之前，公司董事会薪酬与考核委员会应就董 事、监事、高级管理人员拟披露薪酬等发表审核意见。如公司已经实施股权激励 计划，还应对公司股权激励计划实施过程中的授权是否合规、行权条件是否满足 等出具核实意见。 第十一条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度 报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在 异议或无法保证其真实、准确、完整的，应当单独陈述理由。 第十二条 监事会应当依法对董事会编制的公司年度报告进行审核并提出书 面审核意见。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员不得虚报、慌报、瞒报公司财务 状况和经营成果，不得编制和披露虚假的财务会计报表。 第三章 年度报告披露时间 第十四条 公司应当在每个会计年度结束之日起4 个月内将年度报告和摘要 刊登在中国证监会指定网站上，同时在至少一种中国证监会指定报纸上刊登提示 性公告。公司可以将年度报告刊登在其他媒体上，但不得早于在中国证监会指定 媒体披露的时间。 2 第十五条 公司应当在年度报告公布后10 个工作日内，将年度报告及相关文 件报送公司登记住所地所在辖区的中国证监会派出机构。 第十六条 公司在年度报告披露前如出现业绩提前泄露或因业绩传闻导致公 司股票及其衍生品种交易异常波动的，应及时按照《上市规则》的规定披露业绩 快报。 第十七条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与年度报告披露的实 际数据和指标不存在重大差异。 第四章 年度报告的编制及披露流程 第十八条 公司年度报告的编制由董事会秘书负责，由公司董秘办具体组织 编制，财务部负责编制财务报告。年度