P07內部品質稽核管理程序.doc

國立台北科技大學 文 件 名 稱：內部品質稽核管理程序 文 件 編 號：G00P07 制 定 單 位：秘書室? 制 定 日 期：89.08.18 分發 單位 教 務 學 務 總 務 秘 書 會 計 人 事 技 研 圖 書 電 算 進 修 部 進修 學院 軍 訓 系 所 修 訂 紀 錄 修訂日期 單據編號 修訂內容摘要 頁次 版本/次 92.04.15 3.1-3.4本校ISO之理念已逐漸落實配合本校分層負責原則，稽核計劃之擬定由管理代表改由秘書室擬定，並由管理代表審核。 C 5.3.1配合上述修改調整：另本校內部稽核原每年二次，已修訂為每年一次。 C C05P01-02A  文件編號 G00P07 文件名稱 版本 B 制定單位 秘書室 內部品質稽核管理程序 頁數 1/2 一、目的： 驗證品質保證系統是否被正確實施，經稽核程序之作業，適時發掘問題，並採取矯正措施，以維持各項品質作業之有效性。 二、範圍： 凡一切品質系統有關之規定事項與實施部門均適用。 三、權責： 3.1稽核計劃擬定：秘書室。 3.2稽核計劃之審核：管理代表。 3.3 稽核之執行：稽核小組。 3.4 稽核結果之審核：校長。 四、定義： 4.1 稽核小組：每次稽核前管理代表負責籌組，並於稽核小組中選出一名主任稽核員。 4.2 主要缺點：完全未執行程序中明定之事項或有相關之作業系統但未有程序(書面)規定時。管理代表得視需要召開臨時行政會議執行管理審查業務單位。 4.3 次要缺點：除主要缺點其餘缺失則判定為次要缺點。 五、作業內容： 5.1 稽核人員資格：曾受相關訓練，並持有證明者。 5.2 稽核員限制：被稽核單位內若有合格之稽核人員，不得對自己單位作內部稽核，以保持內部稽核之獨立性。 5.3 稽核方式： 5.3.1 本校內部稽核每年一次，必要時得臨時召開，由秘書室負責於每學年下學期擬定『稽核年度計畫表』（附表一）呈管理代表審核後執行。 5.3.2 稽核前，由管理代表發出『內部品質稽核排程通知』（附表二）。 5.4 執行稽核： 5.4.1 稽核前由管理代表召集稽核人員，說明並確認稽核範圍及時程。 5.4.2 稽核人員可依照被稽核單位提供相關文件（如作業指導書、相關品質記錄等），上次的稽核報告也列入文件中，若仍有未結案之矯正措施，均應於稽核時予以追蹤，執行稽核作業，對於稽核結果必須加以說明於『內部稽核狀況表』內(附表三)。  文件編號 G00P07 文件名稱 版本 B 制定單位 秘書室 內部品質稽核管理程序 頁數 2/2 5.4.3 稽核員若發現不符合事實應填『不符合報告』（附表四），描述不符合事項之狀況，並交被稽核單位主管確認簽章，另當稽核結束後，被稽核單位之主管應予『內部稽核狀況表』上簽章，以瞭解稽核之狀況。 5.4.4 『不符合報告』之報告編號填寫方式為：稽核人員姓名-xx，xx表號碼， 如張德功-01，張德功-02等。 5.5 稽核報告： 5.5.1 被稽核單位將稽核『不符合報告』，所列缺點並提出改善對策及期限，交給稽核小組作追蹤及確認。 5.5.2 管理代表應彙整稽核人員之稽核『不符合報告』，連同『內部稽核報告書』（附表五），呈報校長。 5.6 改善成效追蹤及確認： 5.6.1 管理代表依稽核員提出之『內部稽核報告書』作為成效確認。 5.6.2 若追蹤結果已改善，則應在『內部稽核報告書』之確認欄簽名。 5.6.3 若追蹤仍有缺點未改善，則稽核員應註明狀況及下次確認日期於『不符合報告』中，以便再追蹤。之缺點應於最短時間內改善完成。 5.6.4 被稽核單位於稽核完畢，而由稽核人員所列之缺點應於最短時間內改善完成。 5.6.5 若經兩次追蹤結果，均無法改善，則稽核人員應報告管理代表轉呈校長核示。 5.6.6 記錄與保存：所有稽核記錄與保存，依照『品質記錄管制程序』辦理。 5.6.7 內部稽核結果應呈報管理審查。 六、相關文件： 6.1 品質記錄管制程序。 6.2 管理審查程序。 七、使用表單： 7.1 稽核年度計劃表 7.2 內部品質稽核排程通知 7.3 內部稽核狀況表 7.4 不符合報告 7.5 內部稽核報告書 稽核年度計劃表 年 單 位 程 序 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 7 月 8 月 9 月 10 月 11 月 12 月