杭州老板电器股份有限公司公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

杭州老板电器股份有限公司 公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号），浙江证监局《关于在新上市公司中开展公司治理专项活 动的通知》（浙证监上市字[2011]78号）等文件要求，杭州老板电器股份有限公 司（以下简称“公司”），严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规，以及《公 司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度的规定，深入开展了公司治理专项 活动。 本次公司治理专项活动按要求分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二 阶段为公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。目前，三个阶段的工作已基本 完成，现将各阶段的专项治理情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）自查情况 1、成立公司治理专项活动小组 2011 年4 月，公司组织相关部门认真学习公司治理相关文件，并成立了以 董事长为第一责任人的领导小组和董事会秘书为组长的工作小组，制订了详细的 专项治理工作计划，确保专项治理活动的展开。 2、制定公司治理专项活动自查报告和整改计划 2011 年5 月，公司按照 《公司法》、《证券法》等法律法规，以及《公司章 程》的规定，对“公司基本情况、股东情况”、“公司规范运作情况”、“公司透明 度情况”和“公司治理创新情况及综合评价”五个方面逐项进行自查，并形成了 《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。 3、董事会审议自查报告和整改计划 2011 年5 月30 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《公司治理 专项活动的自查报告和整改计划》，相关内容于2011 年5 月31 日在《中国证券 报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （） 上披露。 （二）公众评议情况 2011 年5 月31 日，公司公告了《公司治理专项活动的自查报告和整改计 划》，同时公布了公司设立的专门的电话、传真和邮箱，广泛接受监管部门和广 大投资者对我公司治理情况进行评议。 （三）专项检查情况 2011 年 10 月 12 日，浙江证监局对公司治理情况进行了专项检查，并下发 了《关于杭州老板电器股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》 （浙证监上市字[2011]201 号）。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）自查阶段发现的问题及整改落实情况 1、公司董事、监事、高管等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规、 规则制度的学习，增强规范运作意识和水平，以不断提升公司治理水平 整改情况： 公司积极组织董事、监事、高级管理人员和相关人员参加监管部门组织的各 项法律法规、规章制度的学习培训。并由公司保荐代表人和常年法律顾问，针对 新出台的法律法规及规章制度的变化，不定期为公司董事、监事及高级管理人员 进行专项培训。2011 年5 月30 日，公司第一届董事会第十四次会议结束后组织 董事、监事和高级管理人员进行内部集中学习。2011 年5 月31 日，国信证券培 训小组利用现场检查的机会，由保荐代表人以集中授课方式向董事、监事、高级 管理人员及部分中层以上人员进一步讲解中小板上市公司的持续督导与规范运 作的相关内容。2011 年 6 月，公司董事长和董事会秘书参加深交所组织的关于 上市公司规范运作、募集资金管理等方面的会议。通过内部学习和外部培训，公 司董事、监事和高级管理人员工作的规范性得到了强化和提高。 2、董事会专门委员会、独立董事的作用和职能有待进一步发挥 整改情况： 为使专门委员会的职能得到充分的发挥，公司尽力为其工作提供最大的便 利。董事会审计委员会，在2010 年报审计工作中，审阅了年度财务报告，并形 成书面意见；同时，审计委员会就会计师事务所对2010 年度审计工作进行总结 和评价及续聘2011 年度审计机构出具了意见。 董事会薪酬与考核委员会，完善了公司中高层管理人员绩效考核体系，并开 展了2011 年一季度绩效考核工作。 董事会战略委员会，召开了2010 年度战略评审会，对各部门2010 年度战略 实施情况进行回顾和总结、分析了战略实施中遇到的问题并制定了2011 年度实 施计划。 独立董事持续关注公司治理工作，认真审核相关资料，本着独立公正的原则， 就续聘2011 年度审计机构发表独立