构建民族国家警惕民族分裂-清华大学中国与世界经济研究中心.pdfVIP

构建“民族国家” 警惕民族分裂 马戎 摘要：中华民国一度坚持“中华民族是一个”，以此为基础构建“民族国家”。1949 年后中 国识别出56 个“民族”，把中国建成一个“多民族国家”。因此，正如清末和民国初年的局 势同样，中国在21 世纪依然面临着两种选择：一个选择是回到以“中华民族”作为民族单 元的思路，把现有的56 个“民族”改称为“族群”，构建一个类似美国、印度那样的“多族 群民族国家”。另一个选择就是继续坚持现有“民族”理论、制度和政策。我们不得不说， 看到苏联和南斯拉夫解体的前车之鉴，假如继续坚持现在的思路和做法，中国在未来始终存 在着以现有的“民族”为单元分裂的风险。 一、国家分裂的机制和要素 在不同的地理自然环境和社会经济发展水平条件下，人类历史上曾经建立过各种形式的 政治实体，如氏族部落、部落联盟、城邦国家、世袭贵族领地、王朝、帝国、现代民族国家、 联邦国家等等。这些政治实体在历史演进中不断发生分裂解体或合并重组的事件，这些变动 的背后有着各种政治、文化、军事等因素发挥作用。归纳起来，一个政治实体如发生国土分 裂而成为两个或多个新国家，其原因主要来自两个方面：一是外敌军事入侵的结果，敌国使 用武力强制分裂一个国家，吞并它的部分国土或在其部分国土上建立一个服从自己的傀儡政 权；二是国家内部一些地区的部族群体首领要求自治独立，通过内战（通常有他国的支持） 或政治妥协达到国家的正式分裂。 那么为什么一个国家内部会有一部分人口在群体领袖的号召下要求在自己聚居的部分 国土上建立独立国家？为什么一个国家会出现领土分裂和国家解体？大致归纳起来，发生这 样的情况通常需要三个必要的前提条件或基本要素。 第一个条件，就是这部分国民认为自己不再从属于这个国家（甚至认为自己群体从来不 属于这个国家，只是历史上因外在强制力使本群体被迫接受这一地位），他们在政治从属观 念上和文化观念上（语言、宗教、历史族源等方面）不认同这个国家的主流群体，自认为是 一个具有特质并相对独立的群体。在“民族国家”语境下的现代社会，这部分国民认为本群 体是一个独立 “民族”（nation）。正是这种具有独立和排他意识的群体政治与文化认同观念 使这一群体在内外条件适宜时努力争取政治独立。 第二个条件，就是这个群体的聚居地 （也许是历史延续下来的传统居住地，也许是集体 迁移后逐步形成的聚居地）在国家体制中形成了相对独立的行政区划单元，在这个群体和一 个地区之间发展出相互对应的关系，这个群体已把这个地区认作是本族群的“固有土地”（领 土），在条件适宜时便以这个聚居地作为争取政治独立的地理空间。一个不断迁徙流浪的群 体，即使本族的独立意识再强，也不可能以某个无直接关联的地域作为未来“独立国家”的 “领土”来发动 “独立运动”。 第三个必要的前提条件，就是在这部分群体中已经形成自己的领袖人物（群体）即政治 1 和文化精英集团 ，这些人积极构建本 “部落”或“民族”的政治历史，总结归纳本 “部落” 或“民族”的共同祖先和文化特点，强调本群体成员与其他群体成员的差别和人口边界（“谁 是我们，谁是他们”），发掘和讴歌本 “部落”或“民族”的历史英雄人物，强调本群体与聚 居地之间久远和牢固的历史联系。这些精英人物通过以上步骤逐步构建和加强本群体民众的 政治与文化认同，逐步把本群体民众凝聚和组织起来，联络境外势力使本群体的“民族自决 运动”国际化，与执政当局开展政治谈判或组织游击战争，创造条件推动独立建国的社会运 动。假如没有一个政治目的明确的精英集团在引领和组织，具有群众基础和真正有影响的社 会运动是无法动员起来的。 独立民族意识、“领土”、群体领袖，是民族主义独立运动的发动和取得成功的三个基本 前提条件。在导致国家分裂的这三个必要条件中，独立的“民族”意识是最重要的前提条件。 只有当一个群体中由历史延续下来的“群体”认同（氏族、部落、血缘集团、帝国臣民等） 转变为现代“民族”（nation）意识时，这个群体的传统居住地才可能被视为“本族领土”， 群体的代表人物才会以“民族领袖”的角色领导社会政治动员，以“民族解放”和“民族自 决”为旗帜来激发群体内部凝聚力并争取国际社会的同情与支持。 在传统的部族封建社会，一个多部族帝国中的某些部族在其领袖人物的领导下强化本族 的独立意识，要求从