论我国上市公司独立董事制度的完善-法律专业毕业论文.pdfVIP

独创 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含未获得 (蕉；麴遗查基他噩錾挂剔直盟的：奎拦豆窒2或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：7疑毖 签-Y--R期：加／7年多月信日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊(光盘版)电子杂志社用于出版和编入CNKI《中国知识资源总库》， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：节蔓璇 导师签字：乞啡 签字日期：扣l7年s月J驴日 签字日期驯年歹月f孑 论我国上市公司独立董事制度的完善 摘 要 独立董事制度起源于20世纪40年代的美国，是为强化董事会的内部监督职 能、维护股东及公司的整体利益而产生的，因其在美国公司治理中产生了比较积 极的影响，逐渐为其他国家采用，近年来逐渐成为全球公司治理改革浪潮中的热 点。随着我国上市公司内部人控制现象愈发严重、监事会制度未能充分发挥其监 督作用，为完善上市公司法人治理结构，我国内地于上世纪未引入独立董事制度。 作为一项以政府为主导植入我国的制度，独立董事制度从无到有，从政策性 引入到立法上确立，它对我国公司治理的影响逐渐增强。但该制度在我国尚处于 初步探索阶段，在上市公司中设立独立董事，并不是一件很困难的事，但要让独 立董事制度真正充分发挥其作用．还存在着许多问题急需解决：由于缺乏一整套 行之有效的制度设计，独立董事不“独立，不“董事”，在很大程度上沦为上市 公司进行自我包装的一个工具：独立董事与监事会在职能上存在重叠，没有清晰 地职权划分；独立董事制度相关配套法律法舰缺失。我国亟需针对上市公司独立 董事制度运行过程中存在的问题，完善独立董事的选任机制、行权机制、激励机 制、约束机制的设计以保障其独立性；明确界定和整合独立董事与监事会的职权， 使独立董事与监事会在监督方面优势互补，实现两者的有机结合；加快制定并健 全独立董事配套法律法规，通过法律法规进行严格规制，以形成完整有效地独立 董事法律体系，以法律作为独立董事制度有效施行的最强有力的保障。最终，通 过完善独立董事制度，进而达到完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作 的目的。 关键词：独立董事制度；公司治理；监事会 the Director DiscussiononthePerfectionof Independent oflisted inOur Country System Companies Abstract Inorderto theinternal functionoftheboardofdirectors strengthen supervision shareholdersandthe of andmaintaintheinterestsofthe company,thesystem directors