宁波博威合金材料股份有限公司2014年度内部控制自我评价.PDFVIP

宁波博威合金材料股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 宁波博威合金材料股份有限公司全体股东： 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）自上市以 来，董事会一直严格按照中国证监会、上海交易所的有关规定，注重改进和完善 公司的治理结构，所开展的内控建设工作始终以内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督这五大内部控制要素为核心。2014 年，本公司继续加强 内部控制体系的组织和实施，把防范经营风险放在各项工作的首位。现根据《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等法律、法规和规范性文件的 要示，我们对公司2014 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证，此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司内部控制建立健全和实施情况 （一）内部控制评价的依据 公司内控评价工作严格遵循《基本规范》及《评价指引》等法律法规的要求， 结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上对 公司截至 2014 年 12 月 31 日内部控制设计与运行的有效性进行评价。 1 （二）内部控制评价的范围 2014 年公司选择了宁波博威合金材料股份有限公司、宁波博威合金板带有 限公司、博威合金（香港）国际贸易有限公司实施自我评价工作。根据2014 年 度财务报告信息，这三家单位的总资产、营业收入和净利润三项指标同时达到并 超过合并财务报表的90%。 公司内部控制评价围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部 监督等要素开展，评价内容涵盖了公司层面和业务层面各种业务和事项内部控制 设计与运行的情况，重点关注组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业 文化、资金活动、采购、资产管理、销售、研究与开发、工程项目、担保、财务 报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等方面。上述业务和事项 的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体阐述如下： （1）在公司治理结构与“三会”运作方面： 报告期内，为进一步完善公司的内部控制体系，公司根据未来发展需要，新 引入了一名符合有关条件和专业的独立董事，独立董事人数所占比例为公司董事 会总人数的三分之一；同时根据《公司法》和 《公司章程》相关规定，公司董事 会重新选举了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专 门委员会的委员，独立董事占各个专门委员会成员半数以上，并担任召集人，其 中审计委员会的召集人为资深会计专业人士。 目前，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市 公司治理准则》及中国证监会有关法规的要求和《公司章程》的规定，形成了股 东大会、董事会、监事会及公司管理层的法人治理结构，明确了权力决策机构与 经理层之间职责权限，使之各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。 股东大会是公司的最高权力机构。公司按照中国证监会《股东大会规范意 见》及其有关法律法规的要求和《公司章程》规定，制订了《股东大会议事规则》， 对股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表 决结果的宣布、会议决议的形成、会议纪录、公告等各方面做了明确的规定并严 格遵照执行。公司按照证监会及交易所规定与要求，股东大会采取网络投票与现 场投票相结合的投票表决方式，在董事会、监事会换届选举时，实行累积投票制， 确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，并保证其能够充分行使自己的权