深高速-深圳高速公路股份有限公司.pdfVIP

深 圳 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 Shenzhen Expressway Company Limited (a joint stock limited company incorporated in the People’s Republic of China with limited liability) 审核委员会 2016 年度履职情况报告 深圳高速公路股份有限公司（“本公司”或“公司”）审核委员会根据董事 会批准的职权范围书开展工作，负责检讨及监察集团的财务会计政策、财务汇报 程序和报告质量；检讨公司内部控制体系的健全性与有效性，监察公司的舞弊风 险及管理措施；负责与审计师的工作协调并对其工作效率、工作质量和聘任事宜 进行检讨；审阅内部审计报告并检讨经理层的反馈意见；以及负责公司关联交易 的控制和日常管理。 2016年初，本届委员会由3名董事组成，包括独立董事胡春元（委员会主席）、 独立董事区胜勤以及非执行董事赵志锠。董事赵志锠先生因私人工作时间安排原 因辞任董事职务，同时辞去其在本公司董事会审核委员会中担任的职务，自2016 年3月9 日起生效，董事会委任非执行董事张杨女士为本公司审核委员会委员，自 2016年3月9 日起生效。此后，本公司审核委员会的成员为独立董事胡春元先生（委 员会主席）、独立董事区胜勤先生以及非执行董事张杨女士。张杨女士因工作变 动原因辞任本公司非执行董事职务，同时辞去其在本公司董事会审核委员会及风 险管理委员会中担任的职务，自2016 年11月23 日起生效。董事会已委任陈元钧 先生为审核委员会委员，自2016年11月23 日起生效。此后，本公司审核委员会的 成员为独立董事胡春元先生（委 员会主席）、独立董事区胜勤先生以及非执行董 事陈元钧先生。 2016 年，审核委员会对集团定期报告、内控报告、专项审计报告、重大关 联交易等进行了审阅，并在财务报告、相关会计政策和会计估计、审计工作、公 司治理、风险管理和内部控制等方面为公司提供专业意见及建议。本报告主要汇 报委员会于 2016 年的履职情况，并披露委员会对 2016 年度财务报表以及年度审 计师续聘等事项的意见，具体内容如下： 一、会议情况 2016 年，审核委员会于 1 月 29 日、3 月 16 日、4 月 8 日、4 月 25 日、8 深高速 审核委员会 2016 年度履职情况报告 月 16 日和10 月 27 日举行了六次会议，会议出席情况如下： 审核委员会会议出席情况 姓名 职务 应出席 亲自 其中：通讯 亲自 会议次数 出席 方式出席 出席率 胡春元 委员会主席、独立董事 6 5 1 100% 区胜勤 委员会委员、独立董事 6 6 - 100% 赵志锠 委员会委员、非执行董事 1 1 - 100% 张 扬 委员会委员、非执行董事 5 1 1 40% 委员会邀请审计师参加了其中的 5 次会议，就定期报告的审阅/审计工作进 行沟通和讨论。此外，审核委员会还与审计师举行了 1 次没有公司经理层参与的 独立会议，以保证汇报的独立性和客观性。 二、定期财务报表的审阅 审核委员会负责检讨及监察集团的财务汇报质量和程序。年内，委员会审 阅了2015 年度财务报表以及 2016 年第一季度、半年度及第三季度未经审核之财 务报表，并向董事会提出批准建议。委员会的具体工作包括：