环境规制引致性研发与企业全要素生产率-西安交通大学学报社科版.pdfVIP

２０１６年３月　　　　　　　　　 西安交通大学学报（社会科学版）　　　　　　　　　　 Ｍａｒ．２０１６ 第３６卷第２期（总１３６期）　　ＪｏｕｒｎａｌｏｆＸｉ′ａｎＪｉａｏｔｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ） Ｖｏｌ．３６（ＳｕｍＮｏ．１３６） ＤＯＩ：１０．１５８９６／ｊ．ｘｊｔｕｓｋｘｂ．２０１６０２００２ 环境规制、引致性研发与企业全要素生产率 ———对“波特假说”的再检验 １，２ ３ 孙学敏 ，王　杰 （１．郑州大学 商学院，河南 郑州４５０００１； ２．郑州大学 现代产业与企业发展战略研究中心，河南 郑州４５０００１； ３．河南财经政法大学 经济学院，河南 郑州４５０００２） ［摘　要］　以中国规模以上工业企业数据为研究样本，分三个层次检验了“波特假说”的存在。首先运用 Ｔｏｂｉｔ模型检验了环境规制与企业研发之间的关系，在此基础上考察了由环境规制引致的研发对企业全要素 生产率的影响，最后检验了环境规制对企业全要素生产率的影响。结果表明：环境规制促进了企业研发，而 且这种由环境规制引致的企业研发显著促进了企业生产率的提升，对环境规制与企业生产率关系的检验进 一步验证了“波特假说”的存在；另外，环境规制对企业研发的影响因污染强度和所有制不同存在明显差别。 ［关键词］　环境规制；引致性研发；全要素生产率；波特假说；污染强度；企业所有制 ［中图分类号］　Ｆ１２４．５　　［文献标识码］　Ａ　　［文章编号］　１００８２４５Ｘ（２０１６）０２００１００７ 　　改革开放以来，中国经济以年均约９．８％的增长 设备，从而就要缩减其他经营和投资活动，导致生产率 速度创造了世界经济增长的奇迹。但同时，高投入、高 下降［１－３］；另一种观点认为，面对严格的环境规制标 污染、高消耗的粗放型增长方式也导致了较为严重的 准，企业并不会“坐以待毙”，而是会通过采用新技术 资源环境问题，资源短缺以及生态环境的恶化不仅引 或者进行技术创新来改善生产工艺流程，从而降低环 发了环境领域的社会问题，也成为制约中国经济进一 境污染，而这种由环境规制诱导的创新活动使得企业 步发展的瓶颈因素。如何改变这种“以环境换增长” 在达到环境规制标准的同时，生产率也得以进一步提 的不可持续之路，已经成为中国政府的工作重点。那 高［４－５］，这也被称为“波特假说”。当然，也有学者提 么，经济发展与环境保护是否一定相悖，提高企业的环 出了中立的观点，他们认为环境规制对企业成本的增 境规制强度就一定会制约企业的发展吗？对这一问题 加是长期存在的，但由于生产率由许多因素共同决定， 的研究对于环境保护以及中国经济的持续发展都具有 环境规制对生产率的作用很小或者并不容易被观察 重要的意义。 到，因此，环境规制对企业生产率的影响是要根据环境 规制的强度和方式来决定［６－９］。 一、文献综述 上述文献对环境规制与生产率关系的研究具有重 环境规制是缓解和治理环境污染的重要手段，但 要贡献，但仍然存在一些不足之处。第一，由于国内研 环境规制带来的经济后果也成为学者们关注的重要问 究多是运用行业或者省份数据，不仅无法准确测算企 题。关于环境规制与企业生产率之间的关系主要存在 业全要素生产率，而且由于行业或者省份数据样本较 着以下观点：一种观点认为环境规制增加了企业的 低，容易造成计量模型估计的不准确。第二，已有文献 “遵循成本”，在资源和资本有限的条件下，企业要想