台湾省2016年下半年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题.pdf

台湾省2016年下半年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试， 考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》 2.关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 4.根据 《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准 规模的__ 以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人 应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 5. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 6. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 7. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 1 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 9. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 10. 承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 11. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 12. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 13. 在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 14. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__ 日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 15. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 16. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 2 17. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 18. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 19. 基金托管人是 （）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 20. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 21. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前