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台湾省基金从业资格：期货合约的概念试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 2.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要 在基金募集期限届满后__ 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 3.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100 份及其整数倍，不足100 份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01 元 4.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额 净值为1.1000 元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 5. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件 8. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 1 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 9.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 10. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 11. 根据 《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 12. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定 13. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 14. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 15. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 16. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 2 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 17. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 18. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 19. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．