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吉林省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 2.下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 3.下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 5. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 6. 基金年度报告应该在会计年度结束后 （）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 7. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件 8. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 1 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 9. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 10. 根据 《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 11. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 12. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 13. 基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 《投资人权益须知》 14. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起60 日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 15. 当客户选择IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 16. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 2 D．基金销售 17. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 18. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000 元，申购费率 为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000