工学院总务处维修项目廉政风险识别图.docVIP

工学院维修工程廉政风险防控 （适用于土建、水电、消防、绿化等工程项目） 一、总流程图 二、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 （一）立项审批 1.立项审批流程图 2.立项审批廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 风险点 防控措施 责任主体 立项审批 项目调研 总务处 ▲1.项目调研不充分，导致非必要项目列入维修计划； 1.严格执行校、院基建维修管理规定； 2.与项目使用部门充分沟通。 总务处 2.项目实施内容考虑不全。 编制年度维修计划 1.未经院长办公会研究； 1.科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度； 2.投资估算申报不准确。 临时项目立项 ▲1.未列入专项维修计划项目，未经学院决策审批就实施； 1.科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度； 2.严格执行校、院基建维修有关规定。 ▲2.重大项目未经学校批复。 （二）勘察设计 1.勘察设计流程图 2. 勘察设计廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 风险点 防控措施 责任主体 立项审批 设计招标 总务处、招投标办公室 ▲1.资质不符合要求； 1.严格执行行业相关资质管理规定； 2.严格审核资质文件。 总务处、招投标办公室 ▲▲▲2.有意肢解、缩小维修工程规模，规避招标，违规签订设计委托合同。 1.严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规以及校、院相关规定。 勘察招标 ▲1.勘察单位资质不符合要求。 1.严格执行行业资质相关管理规定； 2.严格审查资质文件。 施工图设计 ▲▲1.设计预算超概算，概算超估算； 1.严格按合同进行设计管理； 2.执行有关设计管理制度。 ▲▲2.设计深度达不到施工要求； ▲▲▲3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料； 4.不按合同约定支付设计费。 （三）实施单位确定 1.工程实施单位确定流程图 （1）10万元以上项目招投标  （2）10万元以下项目 2. 工程实施单位确定廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 招投标（10万元以上项目） 编制招标方案 招投标办公室、总务处 ▲▲▲1.应招标而不招标或规避招标； ▲▲2.未经批准邀请标； ▲▲▲3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。 1.严格执行招投标管理制度； 2.建立招标方案审核机制； 3.建立建全招投标监督机制。 招投标办公室、总务处 发布招标公告 ▲▲▲1.应当发布公告而未发布； ▲▲2.发布招标公告不符合有关规定。 1.严格执行招投标管理制度。 接受报名 ▲▲▲1.人为因素干扰投标报名； 2.超时接受报名、.透露投标人信息。 1.推行网上公开报名，排除人为干扰。 资格审查 ▲▲▲1.未按资格审查条款审查资格； ▲▲2.投标企业挂靠、借用资质。 1.严格按照预先设定的资格审查条款进行资格审查； 2.建立监督复核机制。 招标答疑 ▲1.对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。 1.招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。 编制招标控制价 ▲▲1.工程量清单漏项； ▲▲▲2.控制价设置不合理。 1.委托有资质的咨询单位进行复核； 2.跟踪审计项目必须经校审计处审核通过。 开标评标过程 ▲▲▲1.招标人以各种方式影响专家评标； ▲2.泄露有关评审过程。 1.加强招标代理单位管理，严格执行招投标相关管理规定。 公示 ▲▲1.未按规定公示评标结果； ▲▲2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。 1.严格执行公示规定； 2.联合纪检监察部门共同调查。 发出中标通知书 ▲▲▲1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人； ▲2.招标人未按相关规定发出中标通知书。 1.严格执行招标投标相关规定； 2.在法定时限内办理中标通知书。 施工单位确定（10万元以下项目） 1.确定过程 总务处 ▲▲1.项目预算不准确，结算时超出10万元，按规定需要招标； ▲2.结果未履行必要的审批手续。 1.严格执行校、院相关规定，分级审批； 2.集体讨论决策。 总务处 （四）合同管理 1. 合同管理流程图 2.合同管理廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 合同 管理 合同起草 总务处、招投标