广西丰林木业集团股份有限公司关于与特定对象签署附条件-丰林集团.pdfVIP

股票代码：601996 股票简称：丰林集团 公告编号：2017-033 广西丰林木业集团股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的 非公开发行股份认购协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“丰林集团”） 第四届董事会第十次会议审议通过了本公司非公开发行 A 股股票的相关议案。 2017年3月24 日，本公司就本次非公开发行事宜与深圳索菲亚投资管理有限公 司 （以下简称“索菲亚投资”）签署了《广西丰林木业集团股份有限公司与深圳索菲 亚投资管理有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》（以下简称“ 《股 份认购协议》”）。 本公司与深圳索菲亚投资管理有限公司签订的《股份认购协议》的内容摘要 如下： （一）协议主体 甲方：广西丰林木业集团股份有限公司 乙方：深圳索菲亚投资管理有限公司 （二）签订时间：2017年3月24 日 （三）认购金额和认购方式 在本次非公开发行中，甲方拟向乙方非公开发行A股股票（每股面值为人民币 壹元（RMB 1.00 ）），乙方拟以现金认购，认购金额不低于人民币22,000.00万元。 （四）定价基准日、发行价格和定价原则 本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期的首日。本次非公 开发行的定价原则为发行价格不低于定价基准日前20个交易日丰林集团股票交易 均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易 总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的90% 。 （五）认购对价支付 乙方不可撤销地同意在本协议第5.1款所列条件均获得满足且收到甲方和本次 非公开发行的保荐机构（主承销商）发出的《缴款通知书》之日起三十（30 ）个 工作日内，将其认购甲方本次向其非公开发行A股股票的认购价款足额一次性划入 保荐机构（主承销商）为本次非公开发行所专门开立的账户中，在会计师事务所 完成验资并扣除相关费用后，再行划入甲方的募集资金专项存储账户中。 （六）锁定期 乙方承诺，其按本协议认购的甲方本次向其非公开发行的A股股票自本次非公 开发行结束之日起36个月内不得转让。本次发行结束后，本次交易中取得的丰林 集团股份所派生的股份（如因送股、资本公积转增股本等原因新增取得的股份）， 亦应遵守承诺的锁定安排。 乙方应按照适用法律的有关规定和中国证监会、上交所的有关要求，就认购 股份出具相关锁定承诺（如需），并办理相关股份锁定事宜。上述锁定期满后， 乙方根据本协议的规定在本次非公开发行中认购的股份的转让和交易依照届时有 效的适用法律的有关规定和中国证监会、上交所的有关要求办理。 （七）双方的陈述和保证 甲方特此向乙方陈述和保证，截至本协议签署日、发行日： (a) 甲方是依据适用法律合法设立且有效存续的股份有限公司，具有独立承担 法律责任的民事权利能力和民事行为能力； (b) 甲方已采取现阶段必要的公司行为并获得适当的授权以签署、交付及履行 本协议； (c) 甲方签署、交付及履行本协议并不会导致甲方违反适用法律或其公司章程 的规定，也不存在与甲方既往已签署的协议、合同或其他对其具有约束力的文件 所承担的义务、责任相违背或冲突之情形。 (d) 甲方向乙方保证乙方在本次发行中的认购金额不低于人民币22,000.00万 元。 乙方特此向甲方陈述和保证，截至本协议签署日、发行日： (a)该方是依据适用法律法规合法设立且有效存续的民事主体，具有独立承担 法律责任的民事权利能力和民事行为能力； (b)该方已采取现阶段必要的行为并获得必要的授权以签署、交付及履行本协 议； (c)该方签署、交付及履行本协议并不会导致其违反适用法律法规或内部组织 性文件的规定，也不存在与该方既往已签署的协议、合同或其他对其具有约束力 的文件所承担的义务、责任相违背或冲突之情形； (d)该方应甲方要求向甲方提供的所有资料均是真实、准确、完整的，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 (e