上海科泰电源股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

上海科泰电源股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 上海科泰电源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，结合上海科泰电源股份有限公司内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对上海科泰电 源股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年12 月31 日的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价总体情况 本次公司内部控制评价工作由内审部负责组织实施，内审部根据 《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证券交易所中小企业 1 板上市公司规范运作指引》的规定，结合公司《公司内部审计制度》 的要求制订了内部控制评价工作方案，并根据评价结果编制内部控制 评价报告。 内部控制评价报告报经董事会审议通过后对外披露。 三、公司内部控制要素情况 （一）内部环境 1.治理结构 根据《公司法》、《证券法》等法律法规要求，公司建立了较为完 善的法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构，与经理层之间 权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人 治理方面，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《审计委员会制度》、 《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》等重大规章制度，以保证 公司规范运作，健康发展。 2.组织机构及其职责划分 公司根据自身业务特点和内部控制要求设置了内部组织机构，明 确了各自的职责权限，将权利与责任落实到了各责任部门。本公司组 织结构框架如下： 2 本公司总裁由董事会聘任，接受董事会和监事会的监督，全面负 责公司的日常经营管理活动。下设副总裁分管生产中心、营销中心、 技术研发中心和财务部等工作。公司各职能部门之间职责明确，相互 牵制，保证了公司生产经营活动有序进行。公司在董事会下设立了审 计委员会指导和监督管理层的工作，同时设立了内审部作为审计委员 会的下属常设机构，配置专职审计人员对公司财务收支和经济活动进 行内部审计监督。公司内审部在审计委员会的指导下，独立行使审计 职权，不受其他部门和个人的干涉。 3.人力资源政策 根据《劳动法》及有关法律法规，公司实行全员劳动合同制，制 定了《员工手册》及相关具体管理制度对员工的聘用、培训、辞退与 辞职、薪酬、考核、晋升与奖惩等进行了详细规定，并建立了一套完 善的绩效考核体系。 4.企业文化 公司秉承“以人为本、高尚情操、严谨作风、开拓创新”的核心 价值观，“国际品质、个性服务”的经营理念，以“承担社会责任、 提供个性化、清洁的动力”为使命，努力向客户提供“安全、环保、 可靠、个性”的产品，达成“精英团队、行业翘楚”的企业愿景。 （二）风险评估 为了应对日益变化的市场环境和来自企业内、外部的各种风险， 公司建立起了一套系统的风险评估体系。公司各部门围绕企业的控制 目标、经营计划、结合成本效益考虑企业承受度，定期对公司内、外 部风险进行识别和分析，及时向董事会和管理层进行汇报，并针对每 一种风险采取风险应对措施，积极加强、完善内部控制制度，以使企 业能控制现有风险，预防潜在风险。 （三）控制活动 为了控制风险以实现企业目标，公司根据资产结构、经营方式并