银行业从业人员参与民间资金活动紧急风险排查报告.docxVIP

银行业从业人员参与民间资金活动紧急风险排查报告×银监分局：接到《紧急排查通知》，×行立即下发通知，开展排查。通知要×对照排查内容，结合自身工作实际，运用多种形式开展排查。要坚持原则，不走过场，不走形式，确保排查起到实效。现将排查情况报告如下：组织情况为切实规范员工从业行为，提高从业人员职业道德，防止银行员工参与民间资金活动，损害银行声誉行为的发生，×行高度重视，立即安排排查工作，要求统一思想，认清形势，明确重点，周密部署，分工明确，责任到人。一把手亲自负责，成立排查小组，制定排查方案，全面核实员工从业行为，确保排查工作落到实处。排查情况强化教育，筑牢思想防线下发通知后，各×立即组织员工学习监管部门下发的相关文件，如《关于防范银行业金融机构及从业人员参与民间融资活动的通知》、《关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》等，开展警示教育活动，组织观看《再现真相》等警示教育片，加强对员工思想教育和警示教育，转变员工思维，营造“人人合规，主动合规”的氛围。认真落实，不走过场。各支行、部室接到通知后，认真开展排查工作，主要通过以下方式进行：一是与员工谈话，让员工汇报自身是否存在参与民间资金活动及其它不符合银行员工行为准则的行为，做到警钟长鸣，规范、约束自身从业行为；二是通过填报排查表形式，让员工自评和其他员工相互评议相结合，对不良、异常行为进行相互监督，排查不留死角，使员工时时处处处于监督之中，不愿违规、不敢违规。截至×年×月末，我行共有正式员工×人，排查×人，覆盖率达×%。三是通过走访家人、客户，了解员工8小时以外行为，了解员工交友、消费情况，了解家庭收入状况是否与其身份相符等，防范不正当行为发生。公布举报电话，强化监督×行设立客户服务中心，对外公开举报电话，24小时值班，接受群众监督。各×按规定对外设立举报电话，指定专人负责，完善投诉、举报机制。同时要求受理人员增强工作责任心，做到第一时间处理投诉、举报，不延误、不扣押。设置投诉、举报处置预案，做到件件有回应，事事有答复,将投诉、举报处理落到实处，并实现长效化，机制化。落实责任，强化问责对排查中发现的问题，各行要明确责任，落实责任追究。对存在问题所涉及行要及时组织讨论，认真剖析原因，举一反三，进一步规范员工的从业行为和职业道德，防范案件的发生。对员工进行警示教育，用身边的事教育身边的人，做到警钟长鸣。对相关责任人按情节严重与否，依法对其进行处罚。排查结果通过排查，我行未发现有员工参与民间资金活动情况。今后，×行将严格按照监管部门要求，加强对从业人员的合规教育，加强对员工八小时以外行为的排查力度，通过不断完善制度流程、强化全员培训、持续组织监督检查，夯实案件防控基础，杜绝各类案件的发生，确保各项工作的安全稳健运行。×年×月×日