资本控制下的合作社功能与运行的实证分析资本控制下的合作社功能与运行的实证分析.pdfVIP

维普资讯 《农业经济问题》(月刊) 21108年第1期 资本控制下的合作社功能与运行的实证分析 口崔宝玉 李晓明 内容提要：本文通过对浙江临海西兰花合作社的典型案例和实证分析发现，经济发达地区资 本控制下的合作社呈现出明显的功能弱化现象，并同时伴随着合作社 “产权锁定”特征，合作社 农户仍然分散地抗御着 自然风险和市场风险，同时农户对加入合作社后的利益感知程度不高而 可能选择退出，信息、资本及技术的可获得性和销售的稳定性都将强烈冲击合作社的存在边界、 规模和稳定性。 关键词 ：资本控制 ；合作社 ；功能；典型案例 一 、 问题 的提 出 农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服 务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助陛．经济组织，是现阶段农民经济组织的重要组织形式(张 红宇，2007)。由于外部社会关系和市场经济环境的变迁，合作社经过多年的发展在资本构成上表现出了 不同类型的组织形态，传统意义上的合作社在逐步向强调利润和具有资本化、股份化甚至是公司化趋向的 现代合作社转变和演化。而 目前具有资本化色彩的专业合作社正成为发达地区的农民专业合作组织的主 流形式，尤其是以浙江省为代表的东部沿海经济发达地区的农民专业合作社，从开始就呈现出明显的资本 化和股份化色彩。 Hansmann(1996)认为农民专业合作社是由多人共同分享所有权的企业。在此基础上，Chaddad和 Cook(2003)明确提出了基于剩余索取权和控制权的农民合作组织的分类，其中传统合作社和投资者导向 型企业 (IOF)是两种极端形态，在两种极端形态之间存在着诸多新型的和变异的合作社，此时合作社的所 有权不再限定于成员——惠顾者。基于国际合作社分类理论及对我国经济发达地区的实践考察，徐旭初 (2006)认为绝大多数具有资本化色彩的专业合作社都是新型或变异的合作社，合作社的产权安排有了显 著的分层性和分群性。在现代合作社强烈的资本化和 “投资--N润”的市场化取向下，合作社的组建、运 行与发展又往往通过 “主要投资人”和 “能人”、“大户”的形式同公司制企业互相夹杂，在一定程度上形成 了资本对合作社的控制，由于两者具有本质属性上的差异，这种资本控制会致使合作社的功能弱化和本质 异化，甚至严重偏离合作社的本质规定性及可能的腾挪空间(郭富清，2007)，并可能带来合作社治理上的 难题。已有的诸多研究从不同的纬度和视角研究了能力、要素禀赋以及产权安排和合作社本质异化的问 题，如应瑞瑶(2002)从制度环境因素和要素相对价格人手，分析并揭示了农业合作社发生异化的根源，探 讨了矫正异化了的合作社的对策措施。徐旭初 (2006)基于组织能力的阐释视角，理性思考了具有浓烈股 份化色彩的合作社组织结构和产权安排对农村经济发展的作用及其可能的不足等。但现有的理论和文献 大都从宏观层面定性地对资本控制下的农民专业合作社功能及其运行状态做分析探讨，缺少实证分析和 案例研究，基于合作社内外部不同主体行为及 “入股、增股”认知的角度对合作社功能及运行状态的实证 一 40 — 维普资讯 崔宝玉等：资本控制下的合作社功能与运行的实证分析 分析更是少之又少。经典的合作社理论认为，传统合作社的主要功能是能够缓和市场竞争带来的一些负 作用，增强社员适应市场竞争的能力，在一定程度上起到克服资本、技术壁垒和分散 自然、市场风险及提高 农民组织化程度的作用。与之相比，由于资本控制而形成的新型或变异的合作社的功能与运行必然会发 生明显的变化。那么从合作社的本质规定性来说，资本控制下的农民专业合作社的具体功能是什么?合 作社呈现出怎样的运行状态?农户参与合作社能否真正起到抗御 自然风险和市场风险的作用?农户的利 益感知如何?本文将基于浙江临海 s镇L村西兰花专业合作社的典型案例试图考察资本控制下的合作社 内外部不同主体的行为及 “人股、增股”的意愿，探讨合作社与农户之间的利益和风险连接机制，分析合作 社功能弱化态势，并提出了一些理性思考。