市场失灵及其校正.ppt

第七章 市场失灵及其校正 第一节 垄断的经济效应与反垄断 一、垄断的经济效应 （一）垄断与低效率 一、垄断的经济效应 （二）垄断造成社会福利损失 垄断条件下由生产者剩余和消费者剩余共同构成的社会剩余，净损失为三角形B和C部分面积来表示，这就是由于垄断所造成的社会福利净损失，也称纯损。 一、垄断的经济效应 （三）寻租现象导致的社会成本 由于垄断可以使厂商获得更多的利润，因而为了保持这种超额利润，垄断厂商往往会采取各种形式的维持垄断的措施。其中包括向政府官员行贿，或者游说政府制订更有利于自身的政策。这种为了寻求额外的利润而进行的活动被称为寻租行为。寻租不仅要花费成本，而且会滋生政府腐败。 一、垄断的经济效应 （四）垄断容易形成“X—非效率” X—非效率指的是，企业生产任一产量的实际生产成本高于它可能达到的与该产量对应的最低平均总成本。 一般来说，能获得垄断利润的企业组织庞大，面临的市场竞争威胁很小，因此，企业内各利益集团追求各自集团利益的行为与企业整体目标不合，致使企业的效率下降。 关于垄断的X—非效率程度，有学者估计可能使垄断企业的成本上升了10%或更多，使“平均”寡头垄断企业的成本上升了5%。 一、垄断的经济效应 （五）垄断与技术创新 大多经济学家认为，垄断是缺乏效率的，建议政府采取反垄断政策。因为，一旦垄断形成后，竞争的压力就大大减少了，从而推动技术创新的动力也相应减弱。 但也有经济学家认为，研究和技术进步可能成为垄断企业设立的进入壁垒之一，因此在有潜在外部竞争压力时，垄断厂商为了维护垄断地位，会不断的进行技术创新，通过技术上的不断革新来阻止其它厂商进入 。 二、反托拉斯法和政府管制 （一）反托拉斯法 限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争、欺诈行为。 二、反托拉斯法和政府管制 （二）对垄断的政府管制 1．对垄断厂商的管制 二、反托拉斯法和政府管制 （二）对垄断的政府管制 2．对自然垄断厂商的管制 二、反托拉斯法和政府管制 （二）对垄断的政府管制 3．管制的实践：回报率调节 对一个垄断的管制常常基于他的资本回报率，管制机构决定一个价格，使得垄断者的资本回报率接近于“竞争的”或“公平的”回报率，称为回报率管制。管制机构典型地使用类似下列公式来决定价格： P=AVC+(D+T+SK)/Q 式中，AVC时平均可变成本；Q是产量；S为允许的“公平”回报率；D是折旧；T为税收；K是厂商当时的资本存量。 它说明了允许的最高限价是基于该厂商将获得的（期望）回报率决定的。 第二节 外部性的影响及其校正 一、外部性及其分类 （一）外部性定义 生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响，这种影响就是所谓的外部性，亦称外部效应或溢出效应。 一、外部性及其分类 （二）外部性的分类 1．生产的外部经济性 2．消费的外部经济性 3．生产的外部不经济性 4．消费的外部不经济性 二、外部性对资源配置的影响 一般而言，在存在正外部性的情况下，私人活动的水平平通常都要低于社会所要求的最优水平。在存在负外部性的情况下，私人活动的水平平通常都要高于社会所要求的最优水平。 二、外部性对资源配置的影响 三、外部性的市场校正：科斯定理 1．科斯定理 在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。 在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。 三、外部性的市场校正：科斯定理 2．科斯定理的案例 一般来说，对于一定的外部不经济性水平，行动方将愿意支付不大于其消除污染所需费用的补偿，而受害方将愿意接受不小于其消除（或忍受）污染所需费用的补偿。 消除外部性的第二个途径，规定受害方没有免受外部不经济性的权力，除非它愿意购买这种权力。受害方愿意支付一笔不大于消除外部不经济性的费用给行动方用于减少外部不经济性，行动方也愿意接受一笔不小于消除外部不经济性所需费用的资金，用于减少外部性。 这两种途径的区别在于产权界定不同，规定受害方有权力免受外部不经济性或受害方没有权力免受外部不经济性。 四、针对外部性的公共政策 解决外部性的基本思路是外部影响内在化。主要政策手段包括： 1．庇古税和补贴 政府可以通过对那些有外部不经济性的行为征税，与此同时，补贴那些有外部经济性的行为，以使外部性内在化。 从理论上来说，对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，其征税额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商造成的损失额。对于产生外部经济的家庭或厂商，政府应给予补贴，其补贴额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商带来的收益额。 2．企业合并 3．明确产权 外部性与产权