大冶特钢：外部信息使用人管理制度（XX年7月）.pptVIP

* 、 、 、 、 、 大冶特殊钢股份有限公司外部信息使用人管理制度 （2010 年 3 月 5 日第五届董事会第十二会议审议通过，2012 年 7 月 27 日第 六届董事会第十次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了加强大冶特殊钢股份有限公司(下称“公司”)的信息披露管理 工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜绝内幕交易，根 据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规的规定，以及《公司章程》《公司信息披露制度》《公司 内幕信息知情人员登记管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门。本制度中外部信息使用人 指除公司的董事、监事、高级管理人员及公司员工以外的相关单位及个人。 第三条 本制度所指“信息”是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息 的审核管理程序。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司相关部门应拒绝 报送。 第六条 公司相关部门依据法律法规的规定向特定外部使用人报送定期财 务报表和重大事项相关信息的，原则上提供时间不得早于公司业绩快报、定期报 告或临时公告的披露时间；如确属工作急需，需将外部单位相关人员作为内幕知 情人登记在案备查。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露 相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告编制以及公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务。定期报告、临时报 告及相关重大事项正式公开披露前，不得以任何形式、通过任何途径向外界或特 定人员披露或泄漏相关内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调 研座谈等。 第九条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其 他外部单位提前报送统计报表等资料的，公司需提示报送的外部单位及相关人员 认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，要求对外签署保密承诺函（详见附 件），保密承诺函中应当列明接受、使用公司报送信息的人员情况，并将报送的 相关外部单位及个人作为内幕信息知情人登记备案。 第十条 公司在进行商务谈判、申报项目、银行贷款、咨询项目等事项时， 因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应要求对方签署 保密承诺函，保证不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖 公司证券。并将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第十一条 公司应将报送的尚未公开的重大信息作为内幕信息，书面提示接 收/使用信息的外部单位及人员认真履行法律法规所规定的信息保密、禁止内幕 交易的义务和违反保密规定所承担的责任，并应按本制度规定在向外部单位或个 人提供公司尚未公开的重大信息时，要求对方提供外部信息接收/使用人的相关 信息（包括但不限于：姓名、单位/部门、职务/岗位、身份证号码、首次获悉公 司内幕信息的时间），且及时将上述信息报公司董事会秘书室备案。 第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大 事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，需要填写本公司内幕信息 知情人登记表。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委托 从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，需要填写本公司内幕 信息知情人登记表。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股 价有重大影响事项的其他发起方，需要填写本公司内幕信息知情人登记表。 第十三条 公司各部门及其工作人员在依照法律法规的规定对外报送信息 前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交对外报送信息审批表（格式 见附件一），先后经所属部门负责人、公司分管领导审核同意，并经公司董事会 秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。对外报送信息的经办人、部 门负责人或协助填报数据部门负责人对报送信息的真实性、准确性、完整性负责， 董事会秘书对报送的合法性负责。 第十四