首次公开发行股票并在创业板上市申请文件首次公开发行股票并在创业板上市申请文件.pdfVIP

公开发行证券的 司信息披露内容与格式准则第29 号 ——首次 开发行股票并在创业板上市申请文件 2014 年修订） 2014 年6 月11 日 证监会公告[2014]29 号） 第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市申请 文件的格式和报送方式，根据 《证券法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法》（证监会令第99 号）的规定，制定本准 则。 第二条 申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并 在创业板上市的公司 以下简称发行人）应按本准则的要求制作 和报送申请文件。 第三条 本准则附件规定的申请文件目录是对发行申请文 件的最低要求。根据审核需要，中国证券监督管理委员会 以下 简称中国证监会） 以要求发行人、保荐人和相关证券服务机构 补充文件。如果某些文件对发行人不适用， 不提供，但应向中 国证监会作出书面说明。 第四条 发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出 具确认意见，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完 整、及时，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发 行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。 第五条 保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作 为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项 意见中说明发行人的自主创新能力。 第六条 申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增 加、撤 或更换。 第七条 发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份， 复印件二份；根据审核需要，中国证监会 以要求发行人补充报 送申请文件。 发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴 证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位 不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明 文件的真实性。 第八条 申请文件所有需要签名处，应载明签名字样的印刷 体，并由签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。 申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在 该文件首页注明 “以下第XX 页至第XX 页与原件一致”，并签名 和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第 XX 页至第XX 页侧面以公章加盖骑缝章。 第九条 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见 提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问 题进行尽职调查或补充出具专业意见。 第十条 申请文件应采用幅面为209 毫米×295 毫米规格的 纸张 相当于标准A4 纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史 文件除外）。 第十一条 申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公 开发行股票并在创业板上市申请文件”字样。 第十二条 申请文件的首页应标明发行人董事会秘书、保荐 人和相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方 便的联系方式。 第十三条 申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的 隔标识。 申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四 章 4 －1 的页码标注为 4 －1－1，4 －1－2，4 －1 －3，……4 －1 －n。 第十四条 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送 一份相应的标准电子文件 标准.doc 或.rtf 格式文件）。 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送 的电子文件汇总报送中国证监会备案。 第十五条 未按本准则的要求制作和报送申请文件的，中国 证监会按照有关规定不予受理。 第十六条 本准则自公布之日起施行。2009 年7 月20 日发 布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29 号— —首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》 证监会公告 〔2009〕18 号）同时废止。 附件：1.首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录 2.发行人成长性专项意见编制指引 附件1 首次 开发行股票并在创业板上市申请文件目录 第一章 招股说明书与发行公告 1-1 招股说明书 申报稿） 1-2 发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意 见 1-3 发行公告 发行前提供） 第二章 发行人关于本次发行的