香港金管局年度全面非现场监管所需资料清单.docVIP

香港金管局年度全面非现场监管所需资料清单 组织结构信息 1、银行最新的组织结构图，表明向董事会的管理报告线路 2、银行董事会成员名单，要区分执行董事、非执行董事、独立的非执行董事 3、银行的金融附属机构及其业务性质、银行的控股比例(主要看业务与银行业务相同或有协同效应，银行与子公司是否为同一批人员) 业务计划 4、业务计划和年度预算 5、在下一阶段将要实施的主要策略规划 6、前一阶段已经开办的新产品/新服务，以及下一阶段将要提供的新产品/新服务 7、最新版本的新产品政策(如有) 公司治理 8、本年度银行董事会开会的出席记录和会议纪要 9、董事会最近两次开会时提供给董事会成员的信息资料(包括会议议程) 10、各类委员会(次级委员会)清单，包括： 组成，如所有成员的名字 法定人数 会议召开频率 最近三次会议召开的日期、出席记录和会议纪要 每个委员会最新的职责说明、规章、委任 财务信息(如截止日期和币种) 11、2003年及2004年上半年业务表现与预算对比的报告 12、按照业务条线/产品对机构2003年及2004年上半年盈利能力分析(如：贸易融资、银团贷款、双边贷款、资金产品、票据承兑、证券交易等) 13、资产负债表 14、存款明细(主要是十大户)，包括： 客户名称及国别 金额（原币和折合本币金额）及利率 定价日和到期日 存款种类及性质，如一般存款/保证金存款 15、同业往来明细 银行