海兰信：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 2010-09-07.pdf

北京海兰信数据科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”或“公司”）严格 依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及公司《章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等 内部规章制度，对公司治理进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、 公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 公司前身北京海兰信数据记录科技有限公司 （以下简称“海兰信有限公司”） 成立于2001年2月14 日，注册资本为100万元，在北京市工商行政管理局登记注 册，取得注册号为1101082194597的《企业法人营业执照》。 2008年3月14 日，经海兰信有限公司股东会审议通过，以截至2008年1月31 日经审计的净资产为基数，按照1：1的比例折合成3300万股，其余列入资本公 积，整体变更设立为股份有限公司。2008年3月26 日，公司在北京市工商行政管 理局注册登记并取得注册号为110108001945979的《企业法人营业执照》。 经过历次股权转让以及增资扩股，截至2009年6 月30 日，公司股本增至 4,154.63 万元。2010 年3 月17 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2010]268号”文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,385万股， 每股面值1.00元，发行价格每股32.8元，本次公开发行完成后，公司股本增至 5,539.63万元。经深圳证券交易所《关于北京海兰信数据科技股份有限公司人民 币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]98号）同意，公司股票于2010 1    年3月26 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易，证券代码“300065 ”，证券简称 “海兰信”。 公司上市至今没有进行过利润分配和资本公积金转本股本的情况。 2、目前基本情况 1）中文名称： 北京海兰信数据科技股份有限公司 英文名称： Beijing Highlander Digital Technology Co., Ltd. 中文简称： 海兰信 英文简称： Highlander 2 ）法定代表人：申万秋 3 ）证券事务代表及投资者关系管理负责人： 董事会秘书：吴菊敏 证券事务代表：王一博 电话：（010 传真：（010 电子信箱： wujumin@ wangyb@ 联系地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦A座605室 4 ）注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼6层605号 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦A座605室 邮政编码：100084 互联网网址： 电子信箱：HLX@ 5 ）选定的信息披露报纸：《证券时报》 选定的信息披露互联网网址： 6 ）股票上市证券交易所、股票简称及股票代码 股票简称：海兰信 股票代码：300065 2    上市证券交易所：深圳证券交易所 （二）公司控制关系和控制链条 本公司控股股东及实际控制人为申万秋和魏法军。截至 2010 年 8 月 31 日， 申万秋和魏法军合并持有本公司股份 1,743.72 万股，占总股本的 31.48% 。 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 1、公司股权结构情况 截至2010年6月30 日，公司股份总数为5,539.63万股，全部为普通股。公司 股权结构情况如下: 股东名称