期货公司培训课件：开户流程与柜员系统的使用.pptVIP

基本概念释义 1、资产账号 2、客户编号 3、交易编码 4、结算银行 5、结算银行账号 6、银期转账 7、保证金监控中心 8、商品交易所和金融交易所 开户流程 一、身份信息验证 开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者，谢绝开户。 开户流程 自然人客户须提供的材料 1、身份证或临时身份证原件（证件需在有效期内）。 2、银行账号 开户流程 机构客户须提供的材料 1、《企业营业执照》（副本）、《税务登记证》、《组织机构代码证》（副本）原件 2、提供银行结算账号及开户行 3、提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明 4、提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的身份证原件、复印件 5、签署《机构投资者授权书》（若法定代表人本人前来开户，则无需签署），并加盖机构公章； 二、交易风险揭示 开户流程 三、客户资料签署 《期货经纪合同》及相关协议、资料必须黑色或者蓝色水笔填写，圆珠笔填写的一律不被受理。 1、自然人签署 开户流程 开户流程 开户流程 三、客户资料签署 2、机构客户签署 开户流程 开户流程 三、客户资料签署 3、客户资信调查表 开户流程 开户流程 开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料 1、开户时前一交易日账单 ，可用资金余额不低于人民币50万元 “报表-期货报表-客户日账单” 开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料 2、通过相关测试 开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料 3、具有相关交易记录（股指仿真或商品） 报表-期货报表-客户成交信息表 开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料 4、阅读并签署《股指期货交易特别风险揭示》 5、《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》 开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料 6、 机构客户相关资料 （1）资产负债表 （2）《企业决策机制和操作流程承诺书》 7、特殊法人还需监管机构、主管机构批准证明文件 开户流程 五、开户人员签字 开户流程 六、影像采集 照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。 扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。 所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。 开户流程 七、柜台资料录入 1、自然人录入 开户流程 开户流程 七、柜台资料录入 2、机构录入 开户流程 开户流程 开户流程 七、柜台资料录入 系统录入完毕后，开户专员将生成资产账号填写在《期货经纪合同》封页右上角“期货资产账号_____”处 开户流程 八、银期转账办理 1、工商银行（公司代 开户流程 八、银期转账办理 2、交通银行（公司代码000068） 开户流程 八、银期转账办理 2、交通银行（公司代码000068） 开户流程 八、银期转账办理 3、建设银行（公司代码005202） 开户流程 九、影像资料上传 开户流程 十、账户开通 期货公司依据开户流水，分别对开户人员和客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。 回访成功后，核实客户影像资料及合同签署完备即开通账户进行商品期货交易。 开户流程 十、账户开通 若客户需要开立股指期货交易，开户人员将符合要求的客户资产账号名单通过Notes邮箱，发送至“交易结算部/期货公司/GTJA”信箱，期货公司总部依据名单申请股指期货交易编码。 开户流程 十一、资料整理邮寄 期货负责人需每天审核营业部开户合同及资料准确性，并将审核通过的客户合同、银期转账协议书及其他开户资料一并及时邮寄至期货公司总部 邮寄地址：“上海市静安区延平路121号26楼” 邮编：“200042” 收件人：“曲守林” 联系电话：“021 开户流程 十二、资料后续处理 期货公司总部收到各营业部邮寄的开户资料，复核处理并加盖期货公司开户专用章后，一本总部留存归档，另外两份返寄回营业部。 各营业部收到总部返寄的合同后，一本留存营业部以待备查（保存不少于5年），另一本及时通知客户前来领取。所有的寄到、寄出及留存、客户领取等过程，都应当进行留痕记录。 账户变更流程