2016-12-01银行反洗钱考试试题及答案【精选资料】.docVIP

2011年反洗钱考试试题 一、单项选择题(每题1.5分，共30分) 1、我行反洗钱工作领导小组下设办公室，办公室设在总部( A )部门。 A、法律合规部 B、零售业务部 C、风险控制部 D、会计部 2、《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（A ）。 A、法律 B、行政法规 C、规章 D、规范性文件 3、客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为(A )客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。 A、高风险客户 B、中风险客户 C、低风险客户 D、无风险客户 4、对于与我行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在( B )个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。 A、5个 B、10个 C、15个 D、30个 5、( A )部门负责全国的反洗钱监督管理工作。 A、国务院反洗钱行政主管部门 B、中国证券监督管理委员会 C、银行监督管理局反洗钱处 D、财政部反洗钱行政司 6、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（　B ）。 A、国务院金融协调办公室 　　 B、中国人民银行 C、中国银行业监督管理