利益冲突政策摘要-zcomtrade.pdfVIP

外汇（FX）和差价合约（CFD）为杠杆式产品，其损失大于存款。这些产品并不适于所有人，请确保您充分了解所涉及的风险。 技慕环球通金融 （英国）有限公司 （GMO-Z.com Trade UK Ltd）是GMO CLICK Group 的子公司，并且经英国金融行为监管局授权并受其监管 （公司参考号：622897）。技慕环球通金融（英国）有限公 司是一家在英格兰和威尔士注册的公司（公司编号：8261027，增值税号：193 9647 52），其注册地址和主要营业地址为：Becket House, 36 Old Jewry, London, EC2R 8DD。 1 利益冲突政策摘要 利益冲突政策 本政策为技慕环球通金融（英国）有限公司所执行的主要政策的摘要（或“本公司”)处理公司责任与客户之间利益冲突问题。 本政策遵照并符合欧盟的金融工具市场法规 ( “MIFID”), (法令 2004/39/EC)。 作为一家投资公司，技慕环球通金融（英国）有限公司有时存在实际和潜在利益冲突。通过确认现有和潜在利益冲突，技慕环 球通金融（英国）有限公司确保在建立、执行、维护有效的利益冲突正常方面采取了一切合理措施，防止损害客户利益事件的 发生。 声明如下:  作为原有客户或潜在客户，在技慕环球通金融（英国）有限公司交易时，您可能遇到的潜在利益冲突；  技慕环球通金融（英国）有限公司需要遵守的法律法规；  技慕环球通金融（英国）有限公司为预防和管理利益冲突所采用的政策。 潜在冲突的定义和确认 利益冲突的定义为事关客户或潜在客户与其他客户，和/或技慕环球通金融（英国）有限公司的利益的情况。结果可能导致一个 或多个客户的利益受到损害，而存在重大风险。 公司给客户提供服务时，如下一个或多个情况下会出现利益冲突： 公司或相关人员：  可能牺牲客户的利益来获得经济利益，或避免经济损失；  代表客户进行交易或给客户提供服务后获得利益与客户所获利益在结果上不一致；  有经济或其他方面的动机，来袒护一个或多个客户而致使其利益高于其他客户；  与客户从事同类业务；或  收取或将会收到他人而非客户的红包，而非标准委托金或为客户提供相关服务所获取的费用。 外汇（FX）和差价合约（CFD）为杠杆式产品，其损失大于存款。这些产品并不适于所有人，请确保您充分了解所涉及的风险。 技慕环球通金融 （英国）有限公司 （GMO-Z.com Trade UK Ltd）是GMO CLICK Group 的子公司，并且经英国金融行为监管局授权并受其监管 （公司参考号：622897）。技慕环球通金融（英国）有限公 司是一家在英格兰和威尔士注册的公司（公司编号：8261027，增值税号：193 9647 52），其注册地址和主要营业地址为：Becket House, 36 Old Jewry, London, EC2R 8DD。 2 关于技慕环球通金融（英国）有限公司，在为客户提供服务是，以下为可能存在的一些重大利益冲突： 1. 当技慕环球通金融（英国）有限公司为您执行一项交易时，我们作为委托人参与交易；且 2. 第三方将您介绍给我们，他从您的交易中收取报酬，例如介绍费。 法律法规 金融市场行为监管局（FCA）认识到金融服务行业存在利益冲突，并不旨在消除该情况。可是，FCA 商业准则 （PRIN）第8 条规 定公司应当公正处理公司与客户之间，客户与客户之间的利益冲突。而且， 在FCA 手册中的高级管理人员安排(Senior Management Arrangements)、系统和控制（SYSC）中，尤其是 SYSC 10 规定，公司需要处理好冲突来防止客户的利益受到损害。 技慕环球通金融（英国）有限公司政策 根据法律要求，技慕环球通金融（英国）有限公司执行并采用有效的利益冲突政策，防止发生损害客户利益的冲突或潜在的利益 冲突。 技慕环球通金融（英国）有限公司对所有已经或可能产生利益冲突的商业行为都会进行记录。 技慕环球通金融（英国）有限公司的利益冲突政策采用一定程序和措施管理并控制已确认的利益冲突，包括：  职责分离  对有关人员单独监管  个人账户交易政策  礼物和红包政策  预防并控制信息交换  报酬政策和程序，确保技慕环球通金融（英国）有限公