点此阅读打非宣传典型案例pdf.pdfVIP

1 2 3 4 5 6 7 8 9 第十条 公开发行证券 ，必须符合法律 、行政法规规定的条件， 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准； 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 有下列情形之一的，为公开发行： （一）向不特定对象发行证券的； （二）向特定对象发行证券累计超过二百人的； （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券 ，不得采用广告 、公开劝诱和变相公开方式。 未经法定机关核准 ，擅自公开或者变相公开发行证券的 ，责令停 止发行 ，退还所募资金并加算银行同期存款利息 ，处以非法所募 资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 ；对擅自公开或者变 相公开发行证券设立的公司 ，由依法履行监督管理职责的机构或 者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 。对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员给予警告 ，并处以三万元以上三十万元 以下的罚款。 10 第一百七十九条 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票 或者公司 、企业债券 ，数额巨大 、后果严重或者有其他严重情节的， 处五年以下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处非法募集资金金额 百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 （一）严禁擅自公开发行股票 。向不特定对象发行股票或向特 定对象发行股票后股东累计超过 200 人的 ，为公开发行 ，应依法 报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。 （二）严禁变相公开发行股票 。向特定对象发行股票后股东累 计不超过 200 人的 ，为非公开发行 。非公开发行股票及其股权转让， 不得采用广告 、公告 、广播 、电话 、传真 、信函 、推介会 、说明会、 网络 、短信 、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发 行 。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转 让股票 。向特定对象转让股票 ，未依法报经证监会核准的 ，转让后， 公司股东累计不得超过 200 人。 11 （三）严禁非法经营证券业务 。股票承销 、经纪 （代理买卖）、 证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营， 未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。 违反上述三项规定的 ，应坚决予以取缔 ，并依法追究法律责任。 第三十四条 未经国家有关主管部门批