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上市公司董事会秘书 任职培训法律法规参考试题汇编 二○一二年四月 目 录 1《中华人民共和国公司法》部分考试题 18《中华人民共和国证券法》部分考试题 58《刑法修正案（六）》部分考试题 62上市公司证券发行管理办法考试题 73首次公开发行股票并上市管理办法考试题 83上市公司信息披露管理办法考试题 97上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 100上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则考试题 106上市公司治理准则考试题 113上市公司与投资者关系指引考试题 119上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 129关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 133关于集中解决上市公司资金被占用 和违规担保问题的通知考试题 135关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 138上市公司股东大会规则考试题 146上市公司章程指引考试题 157上市公司收购管理办法考试题 175证券登记结算管理办法考试题 181关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所) 有关问题的通知考试题 183上市公司信息披露电子化规范考试题 185关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 186上海证券交易所股票上市规则部分考试题 193关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 198上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 204上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 208上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 212上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 214境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 215上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 218上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 222关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 224关于督促上市公司股东认真执行 减持限售存量股份的规定的通知试题 226关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布 《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 230上海证券交易所交易规则考试题 242上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 244关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 260证券期货法律适用意见第5号试题 263关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 275关于规范国有股东与上市公司进行资产重组 有关事项的通知试题 277《关于执行lt;上市公司收购管理办法gt;等 有关规定具体事项的通知》试题 278关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 282《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 290上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号 ——年报披露注意事项（一）试题 291上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号 293《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 302《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》 参考试题 307《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》 参考试题 322关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》 的规定参考试题 325上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 328《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 332《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 335《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 参考试题 338《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 344《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 349《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 353《上市公司现场检查办法》参考试题 357证券期货法律适用意见第7号——《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见参考试题 358证券期货法律适用意见第8号——《上市公司收购管理办法》第六十二条、六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见参考试题 359证券期货法律适用意见第9号——《上市公司收购管理办法》第七十四条有关集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见参考试题 360证券期货法律适用意