银行反洗钱宣传培训管理规定.docVIP

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2017-12-20 发布于浙江
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银行反洗钱宣传培训管理规定.doc

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银行反洗钱宣传培训管理规定

1 目的为使ⅩⅩ银行各级人员树立风险意识、法律意识，了解反洗钱法律法规的具体规定和要求，掌握必要的反洗钱业务技能，达到规范本行反洗钱培训与宣传工作的目的，特制定本规定。 2 范围 2.1本规定明确了本行反洗钱培训与宣传的组织领导、培训对象、培训内容、培训方式等内容和要求。 2.2本规定适用于ⅩⅩ银行反洗钱培训与宣传的管理。 3 术语与定义反洗钱培训与宣传是指对反洗钱法律、法规以及相关知识进行培训和宣传。 4 职责与权限 4.1本行反洗钱领导小组及计划财务部负责全行反洗钱培训和宣传的管理工作、组织全辖开展反洗钱宣传、培训及相关的联络、协调工作。 4.2分行及各支行负责反洗钱培训和宣传工作的日常管理。 4.3相关业务部门负责涉及本部门业务管理范围内反洗钱相关知识的培训与宣传。 5 政策统一领导、分级负责、强化宣传9.1 计划财务部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行《文件控制程序》。 9.2 内部审计部对该文件的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。 9.3 风险管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。 10　支持性文件 10.1 外部合规文件 10.1.1 中华人民共和国反洗钱法 10.1.2 金融机构反洗钱规定 10.1.3 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 10.1.4 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 10.1.5 金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法 10.2 内部合规文件无 11 支持性记录略 12 附录无　 BOP-QC-KZ-348 ⅩⅩ银行反洗钱宣传培训管理规定版次：3/A 528