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2017-12-21 发布于湖北
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OTC 产品交易规范

Product Trading 2013 SPSA Wealth Management OTC產品交易規範 1 公司內部員工教育訓練資料,請勿外流或提供予客戶使用 OTC產品交易規範 OTC產品交易流程詢價及投資者資格身份確認客戶交易指示: 書面下單及電話下單風險預告書基金下單流程基金申購及投資者資格身份確認 Hedge Fund/ RQFII Fund客戶投資聲明書 CNH 相關產品交易規範 WM客戶部位轉入注意事項 2 公司內部員工教育訓練資料,請勿外流或提供予客戶使用 OTC產品交易流程 – 詢價詢價: 討論相關標的狀況是否適合客戶投資 PT 於市場詢價後，擇優報價給WM Sales WM Sales依客戶議價能力再報價給客戶書面交易指示及風險預告都有註明交易屬場外交易產品(OTC Transaction) ，最高銷售酬金上限為投資額的百分之10或等值金額。 ~~Based on SFC (Code of Conduct) Counterparty 有往來之外商/中資 WM 銀行及券商 Client Product Trading SALES Prop Trade Desk 交易員 3 公司內部員工教育訓練資料,請勿外流或提供予客戶使用 OTC產品交易流程 – KYC投資者分類衍生性商品衍生性商品 (CRLN 、ELN 、CBAS option 、CLN….)每筆交易前務必查詢利害關係人系統，每筆交易前務必查詢利害關係人系統，確認客戶身份非屬確認客戶身份非屬衍生性商品衍生性商品每筆交易前務必查詢利害關係人系統每筆交易前務必查詢利害關係人系統，，確認客戶身份非屬確認客戶身份非屬金控利害關係人，金控利害關係人，並留存查詢紀錄並留存查詢紀錄金控利害關係人金控利害關係人，，並留存查詢紀錄並留存查詢紀錄 4 公司內部員工教育訓練資料,請勿外流或提供予客戶使用 OTC產品交易流程 – 交易指示下單方式下單流程書面下單 ➀客戶填妥書面交易指示單(與風險預告書) 回傳852-2586-8412/0080- 185-5985或E-Mail至wm.asia@ ➁CS檢核客戶購買力及欲下單之商品風險等級是否妥適於客戶投資屬性，並同時將資料送Credit Control部門核對印鑑