山西安泰集团股份有限公司董事会秘书工作制度.pdfVIP

山西安泰集团股份有限公司山西安泰集团股份有限公司 山西安泰集团股份有限公司山西安泰集团股份有限公司 董事会秘书董事会秘书工作制度工作制度 董事会秘书董事会秘书工作制度工作制度 二〇二〇一一一年一年六月六月 二二〇〇一一一年一年六六月月 山西安泰集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为提高山西安泰集团股份有限公司 （以下简称“公司” ） 第一条第一条 的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作， 根据 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上 海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法 （修订）》等法律法规和 其他规范性文件，特制定本工作制度。 第二条第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理 第二条第二条 人员，对公司及董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所 （以下简称“证券 第三条第三条 交易所”）之间的指定联络人。董事会秘书代表公司向证券交易所办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条第四条 公司设立证券与投资者关系管理部，由董事会秘书分管 第四条第四条 其日常事务。 第二章第二章 选任选任 第二章第二章 选任选任 第五条第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘 第五条第五条 任董事会秘书。 第六条第六条 公司董事会秘书的任职资格如下： 第六条第六条 （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工 作三年以上； 1 （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用 等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德以及履行职责所必需的 工作经验，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （三）公司董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监 事不得兼任； （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不 得兼任董事会秘书。 （五）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第七条第七条 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度 考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。公 第八条第八条 司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向证券 交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合证券交易所 2 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 证券交易所 自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会 秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董 事会秘书。 对于证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得 聘任其为董事会秘书。 第九条第九条 董事兼任董事会秘书的，如