深圳市科陆电子科技的股份有限公司募集资金管理办法.pdfVIP

深圳市科陆电子科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股 票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《中小企业板块上市公司特别规定》、 深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2007年修订，以 下简称《管理规则》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投 资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效 实施。 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障 投资者的知情权。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金的专项存储 第七条 为了便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实 行募集资金专项存储制度。 第八条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专项账户中； （二）公司一次或12个月内累计从专项账户中支取的金额超过1000 万元 或募集资金总额的5%，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专项账户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案，并公告协议主要 内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第九条 专用账户的设立由公司董事会批准，在公司申请公开募集资金 时，该账户的设立情况及相关协议与申请材料一并报中国证监会及公司所在地 派出机构备案。 第十条 募集资金的数额较大时，公司在结合投资项目信贷安排确有必要 在一家以上银行开设专用账户的基础上，在坚持同一投资项目的资金在同一家 银行的专用账户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设 专用账户。但专项账户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司 因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得 深圳证券交易所同意。 第十一条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续3 次未及时 向保荐机构出具对账单或通知专项账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机 构查询与调查专项账户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专 户。 第十二条 公司应授权保荐机构指定的保荐代表在持续督导期间可以随 时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专用存款账户资料。 第十三条 公司应定期将募集资金使用、存款余额向保荐机构及保荐代表 通报，在募集资金管理上主动受保荐机构及保荐代表的持续督导。 第三章 募集资金的使用 第十四条 募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资计划使用。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交