中国结算深圳分公司登记存管系统优化业务说明现有业务优化.pdfVIP

中国结算深圳分公司登记存管系统优化业务说明 ——面向结算参与人、基金公司及接收我司数据的市场参与人 为支持深圳证券市场发展，配合深圳证券交易所第五版交易系统的建设，提高服务水平及系统效 率，中国结算深圳分公司（以下简称“我司”）在2015 年3 月系统优化一期结算系统顺利上线后，启 动了二期登记存管系统的优化工作。优化二期在股份基础参数、高管股份管理、股票质押式回购、司 法冻结、公司行为处理、基金业务、看穿式名义持有等方面进行了功能优化和拓展，我司对外数据接 口及部分业务体验将有所变化。下文介绍各项业务的优化内容及新增功能。 第一部分：现有业务优化 一、股份性质简化 为简化深市股份基础参数设计，股份性质将不包含持股投资者的账户属性（个人或机构），转由 账户类别决定。“01 首发后个人类限售股”、“03 首发后机构类限售股”合并为 “01 首发后限售股”； “05 首发前个人类限售股”、“06 首发前机构类限售股”合并为 “05 首发前限售股”。 同时，“04 高管锁定股”将被取消，并入 “00 无限售流通股”，高管股份将以“可用额度”管理 （详见二、高管股份管理优化）。优化前后的股份性质如下： 优化前 优化后 00 无限售流通股 00 无限售流通股 01 首发后个人类限售股 01 首发后限售股 02 股权激励限售股 02 股权激励限售股 03 首发后机构类限售股 取消，并入“01 ” 04 高管锁定股 取消，并入“00 ” 05 首发前个人类限售股 05 首发前限售股 06 首发前机构类限售股 取消，并入“05 ” 二、高管股份管理优化 目前深市用股份性质 “04 高管锁定股”（简称“04 股份”）对高管股份转让进行控制。此方式易 与其他业务产生冲突，难以精确管理，沪深制度不一致也给市场带来不便。优化后取消04 股份，并 入“00 无限售流通股”（简称“00 股份”），以“高管账户+托管单元”为口径管理“可用额度”，额度 内的股份方可卖出。 1、年度可用额度调整 根据公司法规定，高管可转让股数需按年度调整，以符合相应锁定要求。每年最后一个工作日日 终，系统根据高管账户持股数量 （02 股份除外）及锁定比例计算账户次年总额度，再将次年总额度 与当前额度的差额在账户所在托管单元中随机分配，得到次年首日可用额度。02 股份属于或有股份， 可能会被注销，因此不纳入可用额度计算基数。 2、锁定比例变更时额度初始化 当高管上任、离任等导致高管锁定比例变更时，按账户+托管单元持股数量 （02 股份除外）及锁 定比例重新计算可用额度。 3、每日可用额度更新 每日日终，系统根据当日发生的业务计算次日额度。 （1）交易 （含ETF 申赎） 买入股份，按适用的锁定比例记增可用额度；卖出股份，按卖出股数扣减可用额度。受深交所前 端监控，卖出股数不能超过当日可用额度。 （2 ）权益分派、缩股 按送股或缩股比例，同比调整高管账户+托管单元的可用额度。 （3 ）柜台非交易过户 包括协议转让、司法过户、继承、遗赠、财产分割等。目前可指定股份性质，分别转入/ 出04 或 00 股份。优化后，业务事前不受可用额度控制，仅在事后调整：股份转入按适用比例记增可用额度； 股份转出按转出股数记减可用额度（可为负）。 （4 ）转托管和同名划转 同名划转指证券在同一投资者不同证券账户之间的划转。转托管以账户+托管单元为单位，同名 划转以账户为单位，转出部分股份时不携带可用额度，转出全部股份时带走所有可用额度。 （5 ）约定式购回 深交所、我司系统均不以可用额度控制业务，各参与人应自行监控投资者申报的股数。我司仅事 后调整额度，初始交易按转出股数记减可用额度 （可为负），购回交易按转回股数记增可用额度。 （6 ）要约收购 事前可用额度不控制业务，仅事后调整额度。目前流通股通过交易系统报盘、限售股通过柜台非 交易过户处理，均按转