合同诈骗罪司法认定中的两个难点.pdfVIP

470规划·规范·规则 合同诈骗罪司法认定中的两个难点 山西黄河律师事务所罗静萍 《刑法》第224条将合同诈骗罪规定为，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对 方当事人数额较大的财物的行为，同时以列举方式对具体利用合同进行诈骗的情形作了进一步说 明。因此，在司法实践中要对合同诈骗罪作出准确认定：①必须对合同诈骗罪中的“非法占有为目 的”予以准确的把握。②准确定位合同诈骗罪中的合同。 一、对合同诈骗罪中“非法占有为目的”的把握 合同诈骗罪的司法认定，首先取决于对行为人非法占有目的的认定，而在司法实践中如何把握 行为人看不见、摸不着的主观心理状态，存在很大的难度。但，作为有意识有理性的人，其主观心理 状态决定行为，其行为又能反映心理状态。因此，司法实践中对行为人是否具有非法占有目的认 定，应根据行为人的行为予以推定，这种推定是建立在行为人的客观行为基础上，由行为人的客观 行为来推断其主观意图。 《刑法》第224条规定了合同诈骗罪的五种客观表现形式：①以虚构的单位或者冒用他人名义 签订合同。②以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保。③没有实际履行能力， 以先履行小额合同或者部分履行合同方法，诈骗对方当事人继续签订和履行合同。④收受对方当 事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿。⑤以其他方法骗取当事人财务。由此可见， 这五种行为都是行为人在签订、履行合同过程中所采取的虚构事实、隐瞒真相手段的具体表现，其 中第①、②种行为属于虚构事实的合同诈骗行为，第③、④种行为属于隐瞒真相的合同诈骗行为，第 ⑤种行为的规定属于“堵截条款”，既包括虚构事实的合同诈骗行为，也包括隐瞒真相的合同诈骗 行为。 (一)如何认定“冒用他人的名义签订合同” 冒用他人名义，是指隐瞒自己的真实身份，而使用他人的身份。但在此的“冒用他人名义”是 否只限于冒用客观存在的自然人名义?是否只限于冒用自然人的名义而不包括单位的名义?笔者 认为，冒用他人的名义既包括冒用客观存在的自然人的名义，也包括冒用虚构的自然人的名义；同 样，冒用他人名义既包括冒用自然人的名义，也包括冒用单位的名义。因为，不论冒用是否存在的 自然人的名义签订合同，还是冒用单位的名义签订合同，其行为均侵犯了市场交易秩序、国家的合 同管理制度和他人的财产所有权，完全符合合同诈骗罪的构成要件，因此，其行为应以合同诈骗罪 论处。 (二)合同虚假担保的认定 在司法实践中，行为人为了骗取财物，提出与对方当事人签订合同，对方当事人往往会要求其 提供担保，行为人在无力或者不愿意提供担保的情况下，仍想通过签订、履行合同骗取财物时，就会 使用伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证书交给对方作担保，骗取对方当事人的信任，诱 骗对方与其签订合同，从而骗取对方当事人的财物。 合同诈骗罪司法认定中的两个难点471 1．行为人使用伪造、变造、作废的票据或者其他虚假产权证明进行担保时是否以“明知”为必 要。票据分为汇票、本票、支票三类，其他产权证明指的指票据以外的能够证明行为人对该财产享 有所有权的证明文件，即能够证明动产、不动产所有权归属的证明文件，一般包括债券、存款单、仓 单、提单、可转让的股份证明、股票、商标专用权、专利权、著作权证明、土地使用权证、房产证等。在 司法实践中，如果行为人不知道票据是伪造、变造、作废的或者其他产权证书是虚假的而使用其进 行担保与他人签订合同，其行为是否构成合同诈骗罪?笔者认为，不论汇票、本票、支票还是其他产 权证明，它们都属于流通物，这些财产权利证明特别是金融票据的真伪的识别，均需要有一定专业 知识，而参与市场经营活动的自然人、单位主管人员不一定都具有识别真伪的能力，只要他们依据 正当的方式取得上述权利证明文件，即使取得的是伪造、变造、作废的票据或者其他产权证明，而把 它们当作有效票据或者产权证明文件用于担保与他人签订、履行合同，也不应以合同诈骗罪论处。 因为，他们在主观上没有骗取他人财物的故意，所以，使用伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的 产权证明进行合同担保的合同诈骗行为应以“明知”为必要。 2．行为人使用应当依法登记的担保物进行虚假担保是否以“登记”为必要。《担保法》第4l、42 条规定，以无地上定着物的土地使用权抵押应到核发土地使用权证书土地管理部门进行登记，以城 市房地产或者乡(镇)、村企业的厂房等建