关于《大连商品交易所交易细则》等实施细则的修改说明.doc

附件5 关于《大连商品交易所交易细则》等实施细则的 修改说明 为适应市场发展，进一步提升市场运行质量，我所对《大连商品交易所交易细则》、《大连商品交易所结算细则》、《大连商品交易所交割细则》、《大连商品交易所风险管理办法》中与实际操作不符或不适应市场发展的条文进行了修改完善。相关规则修正案共涉及十五项内容的修改，现具体说明如下： 一、《交易细则》的修改 （一）席位管理规则的修改 我所对席位管理规则进行修改，主要有三方面原因：一是我所会员交易席位的申请、变更、注销等操作已经可以通过交易所会员服务系统进行网上办理，这在很大程度上提高了会员工作效率和交易所服务水平，本次修改体现了席位管理电子化的内容。二是为进一步提高席位管理效率，本次修改对场内与远程交易席位的相关规定进行统一和简化。三是为适应市场发展需求，进一步做好交易所席位管理工作。 1.为适应交易席位管理电子化修改的内容 第一，明确规定会员申请增加席位，应通过会员服务系统提交申请材料、与交易所签订协议（新规则第七条、第十条）。 首先，在申请内容上，增加场内席位“申请内容主要包括席位类型、接受回报范围等”，远程席位“申请内容主要包括席位类型、接受回报范围、安装地址、营业执照号等”。其次，鉴于交易所通过查询系统即可了解会员客户数、成交和持仓情况，为方便会员办理席位申请业务，删除申请场内席位提交“近一年期货经纪业务的基本情况”、“申请增加场内交易席位说明”的规定，同时删除申请远程席位提交“近两年期货交易基本情况”的规定。最后，为保持规则与实际业务操作的一致性，对申请远程席位增加提交“申请经营机构营业执照复印件”、“远程交易系统基础设施及人员情况表”的规定。 第二，明确交易所对远程交易席位申请进行“批复”，以及批复的时间（新规则第十一条）。 首先，在实现交易席位电子化管理之后，会员通过会员服务系统提交“远程交易席位申请材料”，而且席位申请一经审批会员即可看到相关信息，交易所不必再进行书面批复，因此，本次修改将原条文中的“书面批复”改为“批复”。其次，由于交易日与自然日、工作日在一些情况下并不一致，交易所仅在交易日办理业务，所以，为规范表述，将批复时间由“一个月”改为“20个交易日”。 第三，明确会员在席位申请经交易所同意后办理入场手续和缴纳手续费的义务（新规则第八条、第十二条）。 首先，在席位管理电子化之后，原协议内容以电子形式记载于会员服务系统，会员申请交易席位必须对电子协议的内容予以确认，并与交易所签订电子协议，所以，本次修改删除原规则第八条、第九条、第十六条中有关签订书面协议书的规定。其次，考虑到交易所仅在交易日办理业务，本次修改要求申请场内席位的会员应当经交易所同意后“10个交易日”内办理入场手续。同时，考虑到会员内部财务管理需求，规定申请远程席位的会员应经交易所批复后“10个交易日”内缴纳席位使用费。 2.对场内与远程交易席位相关规定进行合并 第一，不区分场内与远程席位，统一规定会员缴纳席位使用费的义务（新规则第四条）。 第二，对取消会员场内与远程席位的条件予以合并规定（新规则第十六条）。 鉴于原规则第十条、第十一条、第二十条对取消场内和远程席位的条件予以分别规定，内容重复、繁琐，本次修改删除原规则第十条、第十一条的规定，同时在原第二十条基础上对交易所取消增加交易席位的情形做出统一规定，列为新第十六条。 第三，为维护席位管理秩序，本次修改删除原第十二条，将使用费不予返还的适用范围由场内席位明确扩展至远程席位（新规则第十七条）。 3.为进一步做好席位管理工作而修改的内容 第一，为加强技术管理，本次修改要求远程交易系统的建设和管理应符合“交易所”相关技术管理规范要求（新规则第九条）。 第二，为了技术安全，加强保密管理，本次修改增加会员应当“对交易所提供的软件接口和文档资料负有保密义务”的规定（新规则第十五条）。 （二）出市代表管理规则的修改 我所对出市代表管理规则进行修改，主要有两方面原因：一是出市代表管理电子化之后，交易细则的相关规定应做出适当调整，尤其是减少提交书面材料的要求，体现交易所通过会员服务系统办理出市代表申请、变更、注销等业务。二是原规则第三十四条对出市代表的行为规范限于交易大厅日常管理的层次，缺少针对出市代表交易行为的约束性规范。 1.适应出市代表管理电子化，简化办理出市代表证件的要求（新规则第二十二条） 原规则第二十五条规定：“办理出市代表证件须提供会员法人委托书原件、出市代表申请表（加盖单位公章）、出市代表资格证、身份证、学历证等材料。”该条规定已不适应我所实际业务发展：首先，出市代表申请已实现网上办理，会员通过数字证书登录会员服务系统提交申请，由于数字证书能够代表会员的授权，所以，我所不再要求申请人提供“会员法人委托书原件”。 其次，在过去的业务