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2009年第4期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2009No．4 文章编号：1000-7695 (2009)04—0269—04 基于聚类分析的专利申请组合研究 蔡 爽，黄鲁成 (北京工业大学 经济管理学院，北京 100124) 摘要：如何利用专利信息确定行业内竞争者的专利申请组合，是 目前企业技术战略的一个研究方向。文章提出一 个基于层次聚类的专利分析方法，即以企业的专利申请情况为基础，围绕申请所覆盖的技术领域进行聚类分析。在 得到聚类结果的基础上，把若干企业分组，分析不同企业的专利 申请组合，判断企业在特定领域的专利申请强度。 如果各企业围绕特定技术领域的专利申请活动较为频繁 ，则该领域技术具有一定的商业化潜力。 关键词：专利申请组合；专利数据；层次聚类 中图分类号：G306 文献标识码 ：A 础展开行业内部多家企业的评估，并通过蛛网图的可视化分 1 引言 析，可较好地描述整个企业的专利竞争力及技术强度，并可 专利信息反映了最新的技术发展情况与技术的具体细节， 由此确定企业在一个新技术领域是否具有商业机会。 使得近年来 ，对于专利信息的分析成为技术创新研究、企业 综上所述 ，专利已经成为测度技术创新能力的一个 良好 技术战略研究的一个主要方面。Albert…指出，专利数据代表 指标。但是 ，当企业在完全不同的技术领域从事研发活动时， 一 种与技术发展相关的有价值的信息资源。Brockhoff 认为， 应用专利对公司的技术创新能力进行比较，就存在一定的问 由于专利包含着与创新意图和技术发展相关的规范化数据， 题。除非企业在研究同样的技术问题，否则它们有可能采用 并且可以自由地利用，因此专利可以成为衡量创新方向和创 不同的专利战略，它们的专利申请组合是不同的。 新焦点的工具。 针对这个问题，本文提出一个基于层次聚类的专利分析 Griliches3认为，专利是分析技术创新能力的唯一资源， 方法，把若干企业分组，在专利组合上相似性较大的企业分 并以专利数据作为衡量指标，其它指标诸如产业地位、国际 为一组。通过分组，使企业的研发活动具有可比性。之后围 竞争力、行业竞争力等，则很难保证类似的数据量，数据获 绕几个特定的组，分析组内企业的专利申请组合。 取方面也是问题。Griliches在他的研究中使用了时间序列等 2 数据来源 方法探讨了专利与研发投入之间的关系，并评估了专利价值 以及专利在几个主要 i技术领域的分布情况。 本文以企业的专利申请量作为基本的数据对象，重点考 Pilkington_4研究了专利数据是否包含有技术商业化要素 查各个专利的技术覆盖范围，因为专利申请活动可以作为评 的问题。他认为，行业中代表企业的专利 申请聚集是技术具 价企业技术创新能力的良好指标，通过技术覆盖范围的解析， 有商业化潜力的重要指标。通过对燃料电池行业 中代表企业 还能反映它们研发活动的侧重点。研究对象为2006年我国信 的专利申请数量，专利覆盖技术范围以及专家意见的分析， 息通讯行业企业的专利申请情况。在研究的过程中，以中国 他发现这些企业的专利申请并不是平均分布在所有领域 中， 国家知识产权网上的专利数据库作为数据来源。笔者分别按 而是在聚集在少数的几个领域，由此发现，专利聚集领域是 照专利申请人 (公司)搜索专利 ，并从中选取了2O家在华 具有商业化潜力的，而且专利信息也可以作为衡量企业技术 专利申请数量最多 (排名前二十位)的跨国公司作为研究对 强度的指标。