市场结构、R＆D投资与经济绩效关系的经验研究——以我国高新技术产业为例.pdfVIP

维普资讯 2007年第 12期 科技管理研究 ScienceandTechnologyMnaagementResearch 2o07No．12 文章编号：1000—7695 (2007)12—0042一o6 市场结构、RD投资与经济绩效关系的经验研究 — — 以我国高新技术产业为例 张国强，冯 涛 (西安交通大学 经济与金融学院，陕西西安 710061) 摘要：市场结构、RD投资与经济绩效的关系，在理论或经验分析方面一直存在争论。本文通过对中国高新 技术产业28个行业的面板数据分析，探讨了在具有不同行业特征条件下三者相互关系的差异，对以上争论各 有证实，并在此基础上提出了相关的政策建议。 关键词：市场结构；RD；经济绩效；高新技术产业 中图分类号：F276，44 文献标识码 ：A 有关市场结构、RD投资与经济绩效关系的研究，不管 小企业在RD的投资和重大的技术创新方面更为突出，但是 是理论层面还是在经验证据方面，都对整个产业经济学的发 仅限于某些特定的产业，而在整体上大企业的RD投资和技 展和政府产业政策的制定具有重要意义。近几十年来，两方 术创新更显著。但是，Sheperd(1967)和Scherer(1990)等 面的文献研究均取得较大进展。然而令人遗憾的是，或是因 人的经验研究却发现在不同的产业行业，市场集中度和RD 为理论模型的假定条件过于严格 ，或是计量模型在变量选择、 投资之问的关系在统计上并不显著，就是说垄断市场结构并 计量方法以及样本区问等方面存在差异，因而尚未有一致的 不一定有利于 RD投资，RD投资也未必会使企业的市场 结论。基于此，本文在前人的基础上 ，结合我国高新技术产 势力增强。此外，有关市场结构与RD之间关系的经验研究 业的具体情况，采用与以往研究不同的方法和指标，对我国 在企业规模 (主要以员工数衡量)、企业数量、盈利能力等 28个高新技术产业行业数据进行经验分析 ，得出了一些有意 变量与RD投资之间进行。 义的结论 ，以期对我国当前政府的产业政策和财政投入政策 1．2 关于市场结构与经济绩效 的制定和实施具有借鉴意义。 在产业组织理论的SCP的分析框架中，作为市场结构指 标的集中度和经济绩效之间关系的研究处于重要的地位。最 1 文献综述 早对两者的相关性进行实证分析的是 Bain (1951)。他的研 1．1 关于市场结构与 R＆D投资 究证实了市场集中度和作为经济绩效指标的利润率之间存在 熊彼特较早对市场结构与RD的关系进行了分析。他认 正相关性。8家最大厂商的销售额超过本产业70％以上的集 为垄断性企业由于具有雄厚的科研与开发资本，更有利于进 中度时，可以获得比集中度在70％以下产业更高的平均利润 行RD投资。反过来，更多的 RD投资可以增强企业的市 率。沿着 Bain的SCP方法，White (1974)、Martin (1979) 场势力，获取更多 的垄 断利润。其后 Dsagupta和 Stiglitz 等学者也证实了两者之间存在正相关性。但是也有不同甚至 (1980)对市场结构与RD投资的模型化分析，更是加强了 相反的结论。Dems~z(1973)的实证分析发现，市场集中度 人们对两者之间相互作用的认识。在Dsagupta—Stiglitz模型 与利润率之间正相关的存在是有条件的，这个条件就是市场 中，竞争形式被分为完全竞争和垄断竞争两种 (1980)。完 集中度必须达到一定的水平。在市场集中度为 1O％一50％区 全竞争条件下，由于所有企业都可以获取同样的技术，